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方理财14天:更新招募说明书摘要(2014年第1号)a href=http:do

发布时间:2017-03-22 06:49 来源:互联网 作者:admin 浏?#26469;?#25968;:加载中

传线 网址:m 83 浙江金观 诚财富 办理有 限 公司 注册地址 : 杭 州市西 湖区 教工 18 号世贸 丽晶城欧美 核心 1 号楼(D 区)801 室

基金托 管人 对上 述事 项的 监视与 核查 中发 现基 金管 理?#35828;?现实 投资 运作 违反 《 基金法 》 、?#23545;?#20316; 法子》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监视 内容 的商定 和其他 相关法 律法 规的规 定,应及时以 书面 形式 通知 基金 办理人 进行 整改 , 整改 的时 限应符 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并更正 。 在规 按时间内 , 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 期限 内纠 正的 ,基 金托管 人应 演讲 中国 证监 会。

(1)严 格的隔 离轨制 。资 产托管业 务与 保守业 务实 行严酷分 离, 成立了 明白 的岗亭 职责、 科 学的 营业 流程 、 详 细的操 作手 册、 严酷 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 轨制, 并采 取了优良的 防火墙 隔离制 度, 可以或许确 保资产 、 、 人员独 立、业 务制 度和管 理 、收集独 立。

22 信达证券 股份有 限公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 代表 人:高 冠江 联系人: 唐静 联系德律风 传真 客服德律风 : 公司网址 :民生证券 股份有 限公司 注册地址 : 北 京市东 城区 开国门内 大街 28 号民生金融 核心 A 座16-18 层 办公地址 : 北 京市东 城区 开国门内 大街 28 号民生金融 核心 A 座16-18 层 代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电线 公司网站 :东方证券 股份有 限公司 注册地址 :上 海市中 山南 318 号2 号楼22层-29 层 办公地址 :上 海市中 山南 318 号2 号楼22层-29 层 代表 人?#21495;?鑫军 联系人: 吴宇 联系电线 公司网站 :华融证券 股份有 限公司 注册地址 : 市西城 区 金融大街8 号 办公地址 : 市西城 区 金融大街8 号 代表 人?#26680;?德清 基金营业 联系人 :黄恒 联系德律风 传真 客服德律风 网址:华西证券 无限责 任公司 注册地址: 四川省 成都会 陕西街 239 号华 西证券大厦 办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融核心 18 楼( 深圳 总部) 代表 人:杨 炯洋 联系人: 李慧灵 联系电线 公司网站:长江证券 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市新华 特 8 号长 江证券 大厦 代表 人?#27721;?运钊 客户办事 热线 或 联系人: 李良 德律风 传真 长江证券 客户服 务网站 :世纪证券 无限责 任公司 注册地址 : 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招商银行大 厦 40/42 层 办公地址 : 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招商银行大 厦 40/42 层 代表 人:卢 长才 联系人: 袁媛 联系德律风 客服德律风 公司网站 :东北证券 股份有 限公司 注册地址 : 市 大 1138 号 办公地址 : 市 大 1138 号 代表 人:矫 正中 联系人: 安 ?#24050;?联系电线 , 公司网站 :上海证券 无限责 任公司 注册地址 :上海 市 中 336 号 代表 人:龚 德雄 联系德律风 联系人: 张瑾 公司网站 :客服电线 江海证券 无限公 司 注册地址 ?#27721;?#40857; 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 56 号 办公地址 ?#27721;?#40857; 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 56 号 代表 人?#26680;?名扬 联系人: 宏 德律风 传真 客服德律风 : 网址:国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国联大厦 6 层 办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街 8 号 代表 人:雷建 辉 联系人:沈刚 联系电线 公司网站:

基金托 管人 发觉 基金 办理 人有重 大违 规行 为, 应及 时报 告 中国 证监 会, 同时 通知基 金办理人限 期纠 正, 并将 改正 成果报 告中 国证 监会 。 基 金办理 人无 合理 来由 , 拒 绝、 阻 挠对 方按照本托 管协 议规 定行 使监 督权 , 或 采纳 迟延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 无效 监视 , 情 节严 重或经基 金托 管人 提出 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应演讲 中国 证监 会。 三、相关办事机构 (一) 发卖 机构 1、直 销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 居处及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 代 表人 :吴 万善 电线 传线 联系人 :张 锐珊 2、代 销机 构: 12 (1) 代销 银行 : 序号 代销机构名称 代销机构消息 1 中国工商 银行股 份无限 公 司 注册地址 : 市西城 区 回复门内 大街 55号 代表 人:姜 建清 联系人: 陶仲伟 联系电线 公司网站 :中国扶植 银行股 份无限 公 司 注册地址 : 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 : 市西城 区 闹市口大 街 1 号院1 号楼 代表 人?#21644;?洪章 电线 传线 联系人: 王嘉朔 客服电线 网址:中国农业 银行股 份无限 公 司 注册地址 : 市东城 区 开国门内 大街 69号 办公地址 : 市东城 区 开国门内 大街 69号 代表 人:蒋 超良 客服电线 公司网站 :中国银行 股份有 限公司 注册地址 : 市西城 区 回复门内 大街 1 号 代表 人:田 国立 客服电线 公司网站 :交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 188 号 代表 人?#21495;?锡明 联系人: 陈铭铭 联系电线 公司网站 :招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银行大厦 代表 人:傅 育宁 联系人: ?#21496;?#40527; 客服电线 公司网站 :中国?#25910;?储蓄银 行股份 有 限公司 注册地址 : 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 : 市西城 区 金融大街3 号 代表 人:李 国华 客户办事 电线 联系人: 陈春林 传线 公司网址 :上海浦东 成长银 行股份 有 限公司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区浦东南 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一 12 号 代表 人?#26477;?晓辉 联系人: 高天、 虞?#20173;?联系电线 公司网站 :中信银行 股份有 限公司 注册地址 : 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富华大厦 C 座 办公地址 : 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富华大厦 C 座 代表 人:常 振明 联系人: 郭伟 电线 网址:广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 春风东713 号 代表 人:董 建岳 联系德律风 , 客服德律风 : 公司网站 :中国民生 银行股 份无限 公 司 注册地址 : 市西城 区 回复门内 大街 2 号 办公地址 : 市西城 区 回复门内 大街 2 号 代表 人:董 文标 联系人: 杨成茜 德律风 传线 网址:兴业银行 股份有 限公司 注册地址: 福州市 湖东 154 号 办公地址: 福州市 湖东 154 号 代表 人:高建 平 联系人:刘玲 联系电线 公司网站:安然银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东5047 号 代表 人?#26680;?建一 联系人: 张莉 联系电线 公司网站 14 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春46 号 代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电线 公司网站 :上海银行 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 168 号 办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 168 号 代表 人:范 一飞 联系人: 汤征程 联系电线 公司网站 ?#21495;?#26449; 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 : 市西城 区 金融街 9 号 办公地址 : 市西城 区 金融大街9 号金 融街核心 B 座 代表 人:乔 瑞 联系人: 王薇娜 电线 网址:烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港 25号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港 25号 代表 人:叶 文君 联系人: 德律风 传真 客服热线 : 公司网址 :上海农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 8 号15-20 楼、22-27 楼 代表 人?#27721;?平西 联系人: 吴海平 联系电线 公司网站 :青岛银行 股份有 限公司 注册地址: 青岛市 市南区香 港中68号华普大 厦 办公地址: 青岛市 市南区香 港中68号华普大 厦 代表 人:郭 少泉 客服电线 公司网站 :宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南700 号 代表 人:陆 华裕 联系人: 胡技勋 客服电线 ,上海 、地 区 962528 公司网站 :南京银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 中山 288 号 代表 人:林 复 联系人: 刘晔 联系电线 公司网站 :临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 沂蒙 336 号 代表 人?#21644;?傢玉 联系人: 、吕芳 芳 联系德律风 、 客服德律风 : 公司网站 ?#27721;?#21475;银行 股份有 限公司 注册地址 : 江汉 区扶植 大 道 933 号 汉口银 行大厦 办公地址 : 江汉 区扶植 大 道 933 号 汉口银 行大厦 代表 人:陈 新民 联系人: 王磊

联系体例 客服电线 公司网站 :江苏张家 港农村 贸易银 行 股份无限公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 66 号 代表 人?#21644;?自忠 联系人: 朱芳 联系电线 公司网站 :温州银行 股份有 限公司 注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号 代表 人:邢 增福 联系人: ?#26893;?联系电线 公司网站 :深圳农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东3038 号合 作金融 大厦 办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东3038 号合 作金融 大厦 代表 人:李 伟 联系人: 宋永成 王璇 联系电线 传线 公司网址 :东莞农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东2号 办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东2 号东 莞农商银行 大厦 代表 人?#27721;?沛良 联系人: 何茂才 德律风 传真 客服德律风 网址:银 行股份 无限公 司 注册地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 代表 人:郭 志文 联系人: 武艳凤 电线 网址?#20309;?#40065;木齐 市贸易 银行股 份 无限公司 注册地址 ?#20309;?#40065; 木齐市 新 华北 8 号 办公地址 ?#20309;?#40065; 木齐市 新 华北 8 号 代表 人?#21495;?惠臣 联系人: 菅烨 电线 网址:大连银行 股份有 限公司 注册地址 :大连 市中山 区 中山 88 号天安国际大厦 办公地址 :大连 市中山 区 中山 88 号天安国际大厦 代表 人:陈 ?#22025;?联系人: 李格格

名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 联 系 人 : 赵 会 军 (二)次要人员环境 截至2013 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 179 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管营业 运营 环境 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管办事 以来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 节制体 系、 规 范的办理 模式 、 先辈的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严酷履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展示优 异的 市场抽象和 影响力 。成立 了国 内托管 银行中 ?#32600;?#30805; 、最 成熟的 产物线 。具有 包罗 证券投 资基金 、8 信任资 产 、安全 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合伙 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐备 的托 管产物体 系 , 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 , 能够 为各 类客户 供给 个 性化的托 管服 务。 截 至 2013 年 9 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 337 只 ,此中 封锁 式5 只, 开 放式 332 只。 自 2003 年 以来, 本行 ?#20013;?十 年获得 《 亚洲 货泉 》 、 英国 《全 球托管人》 、 《 财资》 、美 国《环 球金融》 、内 地《证 券时报》 、 《上 海证券 报》 等境内 外权势巨子财经媒 体评 选的 41 项 最佳 托管银 行大 ; 是获 得 项最多 的国 内托 管银 行, 优秀的 办事 质量获得 国内 外金 融领 域的 ?#20013;?#35748; 可和 普遍 好评 。 (四) 基金 托管 ?#35828;?内部 节制制 度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速成长 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的?#37038;?#22320; 位。 这些 成就 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控扶植 ” 的 做法是分不 开的 。 资 产托 管部 很是重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 营业的同时 , 把 加强 风险 防备 和节制 的力 度, 细心 培育 内控文 化, 完美 风险 节制 机制, 强化 营业项目全 过程 风险 办理 作为 主要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 成功 通过评估 组织 内部 节制 和安 全办法 能否 充实 的最 权势巨子 的 SAS70 ( 审计 尺度 第 70 号 )审 阅后,2012 年中 国 工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 核阅 获得 无保留 看法 的节制及 无效 性报 告, 表白 第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理、 内部 节制 方面的 健全 性和无效性 的全 面认 可 。 也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接轨 , 达 到国 际先 进水 平。 目前 , ISAE3402 核阅 曾经 成为年 、 常规 化的 内 控工作 手段 。

业 务运 作严 格遵 守国 家相关 法令 律例 ?#25176;?业监 管法则 , 强 化和 成立 守法 运营、 规?#23545;?#20316;的 运营思 想和经 营风 格,形 成一个 运作规 范化 、办理 科学化 、 轨制 化的内 控系统 ;防备和 化解 运营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 平安、有 效、 稳健 运转 。

基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 按照 法令 律例 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金营业执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提醒 , 基 金办理 人应 在规 按时 间内 回答并 更正 , 或就基金 托管 ?#35828;?疑义 进行 注释或 举证 ; 对 基金 托管 人按照 法令 律例 、 基 金合 同和本 托管 和谈的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监视 演讲 的事 项 , 基 金办理 人应 积极 共同 供给 相关数 据资 料和轨制 等。

(3) 人事 节制。 资产 托管 部严酷 落实 岗亭 义务 制, 成立 “ 自控 防地 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 防地 ” 三道 节制 防地, 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化, 加强 员工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 按期 、 定 向 的营业 与职 业培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 节制 。

办公地址 : 深 圳?#26032;?湖区 深南东5047 号成长银行大 厦 25 楼I、J 单位 代表 人:薛 峰

(4)审 慎性原 则。各 项业 务运营活 动必 须防备 风险 ,审慎经 营, 基 金资 产和其 他委托资 产的 平安 与完 整。

(2 ) 完 整性 准绳 。 托管 营业 的各项 运营 办理 勾当 都必 须有相 应的 规范 法式 和监 督限制 ;监视制 ?#21152;?渗入 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部分 、岗 位和人 员。

本基金 投?#35270;?#27861;令法 规答应的金 融东西包罗: 现金、通知 存款、一年以 内(含一年 )的银行 按期 存款 和大 额存 单、剩 余期 限( 或回 售期 限)在 397 天以 内( 含 397 天) 的债 券、资产支 持证 券、 中 期票 据 、 刻日 在一年 以内 ( 含一 年) 的债 券回 购、 期 限在 一年以 内 (含 一年) 的 地方 银行 单据、 短期 融资券 及法 律法 规或 中国 证监会 答应 基金 投资 的其 他固定 收益 类金融工 具。 如法令 律例或监管机 构当前答应 基金投资其他 ?#20998;郑?#22522;金 办理 人在履行 恰当法式后 ,博彩业 http://www.xfgbw.com/bocaiye/能够将 其纳 入投 资范 围。 38 八 、 投资策略 本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 , 将 投资 组合 的 平均剩 余期 限控 制 在134 天以内 ,在节制 利率 风险 、尽 量降 低基金 净值 波动 风险 并满 足流动 性的 前提 下, 提高 基金收 益。 1 、利 率策 略 本基金 将起首采用“ 自上而下” 的研究方式, 分析研究主 要经济变量指 标、阐发宏 观经济情 况,建 立经济 前景 的情景 模仿, 进而判 断财 政政策 、货泉 政策等 宏观 经济政 策取向 。同时, 本基 金还 将分 析金 融市场 ?#24335;?供求 情况 变化 趋向, 对影 响资 金面 的因 素进行 细致 阐发与预判 ,建 立资 金面 的场 景模仿 。 在宏观分 析与 流动性 阐发 的根本上 ,结 合汗青 与经 验数据, 确定 当前资 金的 时间价值 、通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 , 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 ?#23195;是?线 。 区 分当前利 ?#25910;?收益 率曲 线期 限利差 、 曲 ?#35270;?券间 利差 所面对 的历 史分 位, 然后 通过市 场收 ?#23195;是?#32447;与 平衡 收益 率曲 线的 对比, 判断 收益 率曲 线参 数变更 的程 度和 概率 , 确 定组合 的平 均残剩刻日 ,并 据此 动态 调整 投资组 合。 2 、信 用债 投资 策略 信用债 券相 对央 票、 国债 等利率 产物 的信 ?#32654;?差是 获取较 高投 资收 益的 来历 , 本基 金将通过重 点投 ?#24066;??#32654;?债券 , 提高 全体 收益 能力。 本基 金将在 基金 办理 人内 部 信 用评级 的基 础上和内 部信 用风 险控 制的 框架下 ,积 极投 ?#24066;?用债 券,获 取信 ?#32654;?差带 来的 高投资 收益 。 债券的 信用 利差 次要 受两 个方面 的影 。

联系人: 田薇 联系德律风 客服德律风 : 公司网站 :国泰君安 证券股 份无限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城618 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 168 号 代表 人?#21644;?建华 电线 客服电线 联系人: 芮敏祺 公司网站 :齐鲁证券 无限公 司 注册地址 : 山 东省济 南市 市中区经 七 86 号 办公地址 : 山 东省济 南市 市中区经 七 86 号 代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 德律风 传线 网址:海通证券 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市淮海 中 98 号 办公地址 :上海 市广东 689 号 代表 人?#21644;?建国 电线 传线 联系人: 李笑鸣 客服电线 公司网址 :中信建投 证券股 份无限 公 司 注册地址 : 北 京市朝 阳区 安立 66 号 4 号楼 办公地址 : 市向阳 门 内大街 188 号 代表 人?#21644;?常青 联系人: 权唐 联系电线 公司网站 :广发证券 股份有 限公司 注册地址 :广州 河汉区 天 183-187 号大城市广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 大 城市广 场5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44楼

德律风 传线 网址:浙江同花 顺基金 发卖有 限 公司 注册地址 : 浙 江省杭 州 市文二西 一号 元茂大厦 903 室 办公地址 : 浙 江省杭 州 市翠柏7 号杭 州电子商务产 业园 2 楼 代表 人: 凌 顺平 联系人: 杨翼

5 、投 资决 策委 员会 总裁杨 小松 先生 、 总 裁助 理兼固 定收 益部 总监 、 产 品开辟 部总 监 李 海鹏 先生 、 交 易管 理部总监 王珂 密斯 、固 定收 益部执 行总 监韩 亚庆 先生 。 6 、上 述人 员之 间不 具有 近 ?#36164;?#20851; 系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基 本情 况

60 瑞银证券 无限责 任公司 注册地址 : 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国?#24335;?#34701; 核心 12 层、15 层 办公地址 : 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国?#24335;?#34701; 核心 12 层、15 层 代表 人:程 宜荪 联系人: 牟冲 联系电线 客服德律风 : 公司网站 ?#21644;?#32852;证券 无限责 任公司 注册地址 : 广 州市天 河区 珠江东11 号高 德置地广场F 栋18 、19 层 办公地址 : 广 州市天 河区 珠江东11 号高 德置地广场F 栋18 、19 层 代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系德律风 客服德律风: 公司网站 :国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 代表 人:冉 云 联系人: 刘一宏 联系德律风 传线 网址:财富证券 无限责 任公司 注册地址 : 长 沙市芙 蓉中 二段 80 号顺天 国际财富中 心 26 楼 办公地址 : 长 沙市芙 蓉中 二段 80 号顺天 国际财富中 心 26 楼 代表 人:周 晖 联系人: 郭磊 客服电线 公司网站:恒泰证券 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街111 号 办公地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街111 号 代表 人?#21495;?介民 联系人: 华 联系德律风 网址:华龙证券 无限责 任公司 注册地址 : 市城关 区 东岗西638 号财富大厦 办公地址 : 市城关 区 东岗西638 号财富大厦 4 楼 代表 人:李 晓安 联系人: 李昕田

中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 节制 组织 布局 由中国 工商 银行 考核 监察 部分 (内 控合规部 、内部 审计局 ) 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各营业 处室 配合组 成。总行考核 监察部 门担任 制定 全行风 险办理 政策, 对各 营业部 家声险 节制工 作进 行?#20613;?、监视 。9 资产托 管部 内部 设置 特地 担任稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在总司理 的直 接领 导下 , 依 照相关 法令 规章 , 对 营业 的运转 行使 考核 监察 权柄 。 各 营业 处室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 节制 办法 。

10 (5)内 部风险 办理。 资产 托管部通 过稽 核监 察 、风 险评估等 体例 加强内 部风 险办理 ,按期或 不定 期地 对业 务运 作情况 进行 查抄 、 监 控, ?#20613;?#19994; 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定并实施 风险 节制 办法 ,排 查风险 隐患 。

(2)完 善组织 布局, 实施 全员风险 办理 。完美 的风 险办理体 系需 要从上 至下 每个员 工的配合 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 办法 才会 全面、 无效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险办理, 将 风险 节制 义务 落实 到具体 营业 部分 和业 务岗 位, 每 位员 工对 本人 岗亭 职责范 围内 的风险担任 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 布局 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位彼此制衡 的组 织结 构。

(2)高 层查抄 。主管 行领 导与部分 高级 办理层 作为 工行托管 营业 政策和 策略 的制定 者和办理 者, 要求 下级 部分 及时报 告经 营管 理情 况和 出格情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部节制目 标方 面的 进展 ,并 按照检 查情 况提 出内 部控 制办法 ,督 促 职 能管 理部 门改良 。

电线 传真 客服电线 中期时代 基金销 售 ( ) 无限公司 注册地址 :北 京市朝 阳区 开国门外 光华14号1 幢 11 层 1103 号 办公地址 ?#21512;?#38451; 区麦子 店 西 3 号 新恒基 大厦15 层 代表 人: 瑶 联系人: 侯英建 电线 传线 , 网址?#21644;?#38134;财富 ( ) 基 金销 售无限公司 注册地址 : 北 京市朝 阳区 北四环中 27 号院5 号楼 3201 内 办公地址 : 北 京市朝 阳区 北四环中 27 号院5 号楼 3201 内 代表 人:李 招弟

注册地址 : 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 办公地址 : 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 代表 人?#21644;?莉

办公地址 : 郑 州市郑 东新 区商务外 环 10 号 代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 联系电线 客服电线 公司网站 :西?#29616;?#21048; 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大厦 代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 德律风 传真 客服德律风 : 网址:德邦证券 无限责 任公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨 510 号南 半幢9 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区福山500 号城开国际中 心 26 楼 代表 人:姚 文平 联系人: ?#29420;?电线 网址:中航证券 无限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国 ?#24335;?#34701; 大厦 A 座41 楼 办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国 ?#24335;?#34701; 大厦 A 座41 楼 代表 人?#21644;?宜四 联系人: 戴蕾 德律风 传真 客服德律风 : 网址:国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春 179 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 阜南 166 号润 安大厦 A 座25 层 代表 人:蔡 咏 联系德律风 客服德律风: 全国统 一热 线 ,安徽省内 热线 公司网站 :国盛证券 无限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 西88 号江 信国?#24335;?#34701; 大厦 办公地址: 江西省 南昌市 西88 号江 信国?#24335;?#34701; 大厦 代表 人:曾小 普 联系人: 周 欣玲 联系德律风 公司网站:大同证券 经纪有 限义务 公 司 注册地址 : 大 同市城 区迎 宾街 15 号 桐城中 央21 层 办公地址 :山西 省太原 市 长治 111 号山 西世贸核心A 座F12 、F13 代表 人:董 祥 联系人: 薛津 德律风 传线 网址?#28009;?#30452;证券 股份有 限公司 注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中 2 段 华侨国 际大厦 22—24 层 办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中 2 段 华侨国 际大厦 22—24 层 代表 人:雷 杰 联系人: 刘丹 联系电线 公司网站 :财通证券 无限责 任公司 注册地址 :杭大 15 号 ?#20301;?#22269;际 商务中 心 办公地址 : 杭 州市杭 大15 号?#20301;?国际商 务核心 1602 室 代表 人:沈 继宁 联系人: 徐 轶青 联系电线(全国) 公司网站 :东海证券 股份有 限公司 注册地址 : 江 苏省常 州市 延陵西23 号投 资广场 18 楼 办公地址 : 上 海市浦 东新 区东方1928 号东海证券大 厦 代表 人:刘 化军 联系人: 梁旭 客服电线 ; 公司网站 :西部证券 股份有 限公司 注册地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信任大厦16-17 层 办公地址 : 陕 西省西 ?#24425;?西五 26 号海惠 大厦422 室 代表 人:刘 建武 联系人: 冯萍 德律风 传线 网址:新时代证 券无限 义务公 司 注册地址: 市 海淀区 ?#27604;?#29615;西 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地址: 市 海淀区 ?#27604;?#29615;西 99 号院1 号楼 15 层1501 代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系德律风

德律风 传真 客服德律风 : 网址?#26477;?上海好买 基金销 售无限 公 司 注册地址 : 上海 市虹口 区场中685 弄37号4 号楼449 室 办公地址 : 上海 市浦东 新区浦东 南 1118号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 代表 人: 杨 文斌 联系人: 张茹 德律风 传真

基金托管 人发 现基金 办理 ?#35828;?#25237;资 指令 违反《 基金 法》 、 ?#23545;?作法子 》 、基 金合 同和有 关法令法 规规 定 , 该当 施行 , 立 即通 知基金 办理 人期限 更正 , 如基金 办理 人未能 在通 知 刻日内纠 正的 ,基 金托 管人 应向中 国证 监会 演讲 。

电线 网址:华鑫证券 无限责 任公司 注册地址 : 深 圳市福 田区 金田 4018 号安 联大厦 28 层A01、B01(b )单位 办公地址 : 深 圳市福 田区 金田 4018 号安 联大厦 28 层A01、B01(b )单位 代表 人?#27721;?家新 联系人: 陈敏 德律风 传真 客服德律风 , 网址:?#25307;?#35777;券 无限责 任公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南18 号 办公地址 : 市西城 区 闹市口大 街 1 号长安兴融中 心西座11 层 代表 人:孔 ?#21647;?联系人: 陈 文彬 联系德律风 公司网站 :中天证券 无限责 任公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 名誉街 23 甲 办公地址 :办公 地址: 沈 阳市和平 区南五 马121 号 万 丽城晶 座4 楼中天证 券经纪 事业部 代表 人:马 功勋 联系人 袁 劲松 联系电线 公司网站 ?#20309;?#30719;证券 无限公 司 注册地址 : 深 圳市福 田区 金田 4028 号荣 超经贸核心 办公楼47 层 01 单位 办公地址 : 深 圳市福 田区 金田 4028 号荣 超经贸核心 办公楼47 层 01 单位 代表 人: 张 永衡 联系人: 赖君伟 电线 网址:大通证券 股份有 限公司 注册地址 : 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 129 号大 连国际 金融中 心A 座- 大 连期货 大厦38、39 层 办公地址 : 大 连市沙 河 口区会展 129 号大连期货大 厦 39 层 代表 人: 董 永成 联系人: 谢立军 德律风 传真 客服德律风 : 网址:天相投资 ?#25991;?#26377; 限公司 注册地址 : 北 京市西 城区 金融街 19 号富凯 大厦B 座 701

(5)有 效性原 则。内 节制 度应按照 国度 政策、 法令 及运营管 理的 需要适 时修 改完美 ,并 获得 全面 落实 施行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。

传线 (福建 省外请先 拨 0591 ) 28 网址:公 司网址 :中山证券 无限责 任公司 注册地址 : 深 圳市福 田区 益田 6009 号新 世界商务中 心 29 层 办公地址 : 深 圳市福 田区 益田 6009 号新 世界商务中 心 29 层 代表 人:吴 永良 联系人: 李珍 联系电线 公司网站 :国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星 13 号 办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 光大银行 大厦 3F 代表 人:张 ?#27431;?联系人: 牛孟宇 德律风 传线 网址:华夏证券 股份有 限公司 注册地址 : 郑 州市郑 东新 区商务外 环 10 号

客服德律风 : 网址:杭州数米 基金销 售无限 公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙 东2 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号恒 生大厦12 楼 代表 人:陈 柏青 联系人: 张裕 德律风 , 传真 客服德律风 : 网址:上海长量 基金销 售投资 顾 问无限公司 注册地址 : 上海市 浦东 新区高翔 526 号2幢220 室 办公地址 : 上 海市浦 东 新区浦东 大道 555 号裕景国际B 座16 层 代表 人: 张 跃伟 联系人: 敖玲 电线 传线 客服德律风 : 网址:上海天天 基金销 售无限 公 司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田 190 号2 号楼2 层 办公地址 : 上 海市徐 汇 区龙田195 号3 号楼C 座 9 楼 代表 人: 其实 联系人: 潘世友 电线 传真 客服电线 展恒 基金销 售无限 公 司 注册地址 : 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6号

本基金 在追求本金安 全、连结资 产流动性的基 础上,勤奋 追求绝对收益 ,为基金份 额持有人 谋求 资产 的稳 定增 值。

(3)及 时性原 则 。托 管业 务运营活 动必 须在发 生时 能精确及 时地 记实; 按照 “内控 优?#21462;?#30340; 准绳 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 轨制 。

德律风 传真 客服德律风 网址:重庆农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 : 重庆 市江北 区洋河东 10 号

(6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 办理 部分;直 接操 作人员 和控 制人员 必需相对 , 恰当 分手 ; 内 控轨制 ?#21215;?查 、 评 价部 门必 须 于内 节制 度 的 制定 和施行 部 门 。

办公地址 : 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号C 座5 层 代表 人:林 义相 联系人: 林爽 客服德律风 传真 公司网址 :公司基金 网网址 ?#21495;?#20122;正行 ( 上海) 基 金销 售投资?#25991;?#26080;限公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 ?#29642;?360 弄9 号3724 室 办公地址 : 上 海杨浦 区秦 ?#23454;?32 号 C 栋 2楼 代表 人: 汪 静波 联系人: 方成 德律风 传真 客服德律风 : 网址:深圳众禄 基金销 售无限 公 司 注册地址 : 深 圳?#26032;?湖区 深南东5047 号成长银行大 厦 25 楼I、J 单位

南方理 财 14 天 债券 型证 券 投资基 金 五、基金的类型 债券型 证券 投资 基金 六、基金的投资方针

其他基金 代销机 构环境 详见基金 办理人 发布的 相 关通知布告。 (二) 登记 机构 名称: 南方 基金 办理 无限 公司 居处及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 代 表人 :吴 万善 电线 传线 联系人 ?#27735;?和鹏 (三) 律师 事务 所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 37 注册地 址: 深圳 ?#26032;?湖区 笋岗东 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室 担任人 :李 兆良 德律风 传真 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 (四) 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 通俗 合股 )

代表 人?#26680;?树明 联系人: 黄岚 同一客户 办事热 线 或致电 各地营 业网点 公司网站 :广发 证券网 长城证券 无限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16 、17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16 、17 层 代表 人:黄 耀华 联系人: 联系德律风 客服电线 公司网站 :招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田江 苏大厦A座38—45 层 代表 人?#27735;?少林 联系人: 林生迎 联系电线 公司网站 :中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三8号杰出时 代广场 (二期 ) 北座

1 南 方 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 (2014 年 第 1 号) 基金管 理人 :南 方基 金管 理无限 公司 基金托 管人 :中 国 工 商银 行 股份 无限 公司 本招募 申明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2014 年2 月 14 日 主要提醒 本基金 经中 国证 监 会 2012 年7 月23 日证 监许 可[2012]956 号文 核准 募集 。 基金 合同已于2012 年8 月14 日 正式 生效。 基金管 理人 招募 申明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 申明 书经 中国 证监 会核准 ,但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 ?#24066;?#21028; 断或 ,也 不表 明投 ?#35270;?本基 金没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 由于 证券 市场 波动等 要素 发生 波动 , 投 资者在 投本钱基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产物 特征 , 充 分考 虑本身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资中呈现 的各 类风 险, 包罗 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境要素 对质 券价 格产 生影 响而形 成的 系?#25215;?#39118; 险, 个体 证券 特有 的非系 ?#25215;?风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金发生 的流 动性风 险 , 基 金管 理人在 基金 办理实 施过 程中 发生 的基 金办理 风险 , 本基金 的特 定风险 ( 详见 招募申明 书“ 风险 ”章 节)等 等。 本基金为 以绝 对收益 为投 资方针的 债券 型基金 ,属 于证券投 资基 金中的 ?#31995;?风险?#20998;?,其?#24535;?平均 风险 和预 期收 ?#23195;实?于股 票基 金、 ?#24615;?基金。 本基 金主 要投 ?#35270;?债券等 固定 收益类金融 东西 , 如所投 资债 券的发 行人 呈现 违约 、 无 法领取 到期 本息 等情 况, 可能造 成基 金 资产丧失 。 基金管 理人 按照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 隆重 勤奋 的 准绳管 理和 使用 基金 资产 , 但 不保 证基金一 定盈 利, 也不 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩 表示; 基 金管 理人 办理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表示 的保 证。 基金管 理人 提示投资者 基金 投资 的 “ 买者 自傲” 准绳 , 在 作出 投资 决策后 , 基 金运 营状 况与 基金净 ?#24403;?化引2 致的投 资风 险, 由投 资者 自行负 担。 投资 有风 险, 投资者 认购 (或 申购 ) 基 金时应 当真 阅读本基金 的《 招募 申明 书》 及《基 金合 同》 。

(1)合 法性原 则。内 节制 度该当符 合国 家法令 律例 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于托管业 务经 营管 理活 动的 一直。

(4)经 营节制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方式 开展 各类业 务营 销勾当 、处置各 项事 务, 从而 无效 地节制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目标 。

德律风 传真 客服德律风 网址:金华银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省金华 市 光南 668 号 办公地址 :浙江 省金华 市 光南 668 号 代表 人: 徐 雅清 联系人: 徐晓峰 德律风 传真 客服德律风 : 网址:包商银行 股份有 限公司 注册地址 : 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号 办公地址: 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6号 代表 人: 李 镇西 联系人: 刘芳 联系德律风 传线 网址:广州农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址: 广州 市河汉 区珠江新 城华夏 1号 办公地址: 广州 市河汉 区珠江新 城华夏 1号 代表 人: 黄 子励 联系人: 戴一挥 德律风 传线 网址:珠海华润 银行股 份无限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 代表 人: 蒋伟 联系人: 翁?#27778;?德律风 传线( 广东 省 外加拨 0756) ,4008800338 网址?#28023;?) 代销 券商 和其 他代 销 机构: 序号 代销机构名称 代销机构消息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 : 江 苏省南 京市 中山东90 号华 泰证券大厦 代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电线 公司网站 :兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 268 号 办公地址 : 上 海市浦 东新 区民生1199 弄证大五道口 广场 1 号楼 20 层 代表 人:兰 荣 联系人: 黄英 联系电线 公司网站 :国信证券 股份有 限公司 注册地址 : 深 圳?#26032;?湖区 红岭中1012 号国信证券大 厦十六 层至二 十 六层 办公地址 : 深 圳?#26032;?湖区 红岭中1012 号国信证券大 厦十六 层至二 十 六层 代表 人?#27721;?如 联系人: 齐晓燕 德律风 传线 网址:中国银河 证券股 份无限 公 司 注册地址 : 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际企业大厦C 座 办公地址 : 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际企业大厦C 座 代表 人:陈 有安

33 东莞证券 无限责 任公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南1号金源中 心 30 楼 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南1号金源中 心 30 楼 联系人:乔芳 联系德律风 传真 公司网站:渤海证券 股份有 限公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开辟区 第二大 街42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 代表 人:杜 庆平 联系人: 胡天彤 德律风 传真 客服德律风 : 网址:安然证券 无限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田大 中华国 ?#20107;?#21334;广场8 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 金田大 中华国 ?#20107;?#21334;广场8 楼 代表 人:杨 宇翔 联系人: 郑 舒丽 联系电线 公司网站 :都城证券 无限责 任公司 注册地址 : 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华投资 大厦 9 层10 层 办公地址 : 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华投资 大厦 9 层10 层 代表 人:常 喆 联系人: 黄静 德律风 传线 客服德律风 : 网址:东吴证券 股份有 限公司 注册地址 ?#27735;?#33487; 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 ?#27735;?#33487; 工业园 区 星阳街 5 号 代表 人:吴 永敏 联系人: 方晓丹 德律风 传线 网址:广州证券 无限责 任公司 注册地址 :广州 市河汉 区 珠江西5 号广 州国?#24335;?#34701; 核心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址 :广州 市河汉 区 珠江西5 号广 州国?#24335;?#34701; 核心主 塔 19 楼、20 楼 代表 人:刘 东 联系人: 林洁茹 联系德律风 客服德律风 公司网站 :华林证券 无限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 民田 178 号华 融大厦 5、6 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 民田 178 号华 融大厦 5、6 楼 代表 人:薛 荣年 联系人: 王 叶平 联系德律风 客服德律风: 公司网站:南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 代表 人:张 华东 联系人: 李铮 联系德律风 公司网站:华安证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖 198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖 198 号财智 核心 B1 座 代表 人:李 工 联系人: ?#35270;?联系电线 公司网站 :华宝证券 无限责 任公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海全球 金融中 心 57 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海全球 金融中 心 57 楼 代表 人:陈 林 联系人: 汪艳丽 联系德律风 客服德律风 公司网站 :山西证券 股份有 限公司 注册地址 : 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际商业中 心东塔 楼 办公地址 : 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际商业中 心东塔 楼 代表 人?#27721;?巍 联系人: 郭熠 联系电线 客服电线 公司网站 :第一创业 证券股 份无限 公 司 注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗 12 号中民 时代广场 B 座25 层 办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗 12 号中民 时代广场 B 座25 层 代表 人:刘学 民 联系人: 崔 国良 联系德律风 公司网站:华福证券 无限责 任公司 注册地址 :福州 市五四 157 号 新六合 大厦7、8 层 办公地址 :福州 市五四 157 号 新六合 大厦7 至10 层 代表 人:黄 金琳 联系人: 张锐

本摘要 按照 基金 合同 和基 金招募 申明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基金当事 人之 间权 利、 权利 的法令 ?#21215;?。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合 同 的承 认和接管 ,并按 照《基 金法》 、 ?#23545;?#20316; 法子》 、基金 合同 及其他 相关规 定享有 、承担 权利。基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 ?#35828;?和义 务, 应细致 查阅 基金 合同 。 本招募 申明 书所 载内 容截 ?#35895;?为 2014 年 2 月 14 日 ,相关 财政 数据 和净 值表 现截止 日2013 年12 月 31 日 (未 经 审计) 。 一、基金办理人 (一) 基金 办理 人概 况 名称: 南方 基金 办理 无限 公司 居处及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 成立时 间:1998 年 3 月 6 日 代 表人 :吴 万善 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电线 传线 联系人 :鲍 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 核准 , 由 南方 证 券股份 无限公司、 厦门 国?#24066;?托投 资公司、 广西 信任投 资公 司配合发 起设 立。2000 年 ,经中国 证监会证监 基金 字[2000]78 号 文核准 进行 了增 ?#19990;?股, 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年,经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 核准 进行 增 ?#19990;?#32929; ,注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。目前股 权结 构: 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 无限 公司 30% 、厦门 国际 信任无限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。 (二) 次要 人员 环境 1 、董 事会 吴万善 先生 , 董 事, , 工商 办理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省?#20013;?#37329; 融管 理处 科员 、 中国 人民银 ?#24515;?京市 ?#20013;?江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 司理 、总司理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 无限公司董 事长兼 党委副 、南方 基金管 理无限 公司 董事长 、南方 本钱管 理有 限公司 董事长 、3 华泰金 融控 股( )有 限公司 董事 。 ?#30424;?#20808; 生, 董事 , 中 员, 毕 业于 河海 大学 手艺 经济及 办理 专业 , 获 博士 学位。1994年8 月 插手 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投?#23460;?行一 部营业 司理 、 上海总 部投 ?#23460;?#34892; 营业 部 副总司理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证券股份 无限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 无限公 司董事 长、华 泰金 融控股 ( )无限公 司董 事。 姜健先 生, 董事 , 中 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 办理 专业 , 获 硕士 学位。1994年 12 月 插手 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 司理 、投 ?#23460;?#34892; 总部 营业总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份无限 公司的 副总 裁、党 委委员 、董事会 秘书 、 华泰联 合证 券无限 义务 公司 董事 、 江 苏银行 股份 无限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资无限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。 ?#21908;?#20808; 生, 董事 , 中 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科结业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 ?#21487;?#32467;业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 办理 公 司 、 深 圳市国 资委 、 深圳市地 铁集 团等 单元 工作 ,?#24535;?处置 投融 资、 股权 办理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月插手深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控股 无限公 司董 事、 党委 副书 ?#24688;?#32426; 委 。 项开国 先生 , 董 事, , 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 ?#24515;?财经 大学 财政会 计专业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任,其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股无限 公司 成立至 今, 历任公司 投资部部长 、投资 成长部 部长 、企业 一部部 长,长 期从 事投融 资、股 权办理 、股 东事务 等工作 。现任深 圳市 投 资控股 无限 公司战 略成长 部部长 、中 国深圳 对外贸 易(集 ?#29275;?无限公 司董事 、深圳市 长城 润达 资产 办理 无限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食物 (深 圳) 无限 公司 董事、 深圳市 建筑 设想 研究 总院 无限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 财产 投资基金 办理 无限 公司 董事 。 李自?#19978;?生, 董事, ,硕 士研 ?#21487;?#23398; 历。 历任厦门 大学 哲学系 团总 支副 、厦门国 ?#24066;?托投 资公 司办 公室主 任、 停业 部经 理、 计财部 司理 、 公 司总 司理 助理、 厦门 国?#24066;?#20219;投 资无限 公司副 总经 理、厦 门国际 信任有 限公 司副总 司理、 工会主 席、 党总支 副 。现任厦 门国 ?#24066;?托有 限 公 司总经 理。 庄园芳 密斯 , 董 事, 工商 办理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 担任人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 司理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业立异资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( )金 融控 股无限 公司 董事 。 杨小松 先生 , 董 事, , 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部人员 , 美 国NASDAQ 练习 人员 , 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年插手南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 办理 无限 公司董 事、 总裁 、党 委副 。 姚景源 先生 , 独 立董 事, 硕士研 ?#21487;?学历 。 曾 任 国 家经委 副处 长, 贸易 部政 策研究 室副4 处长、 国际合 作司处 长、 副司长 ,中国 国际贸 易促 进会商 业行业 分会副 会长 、常务 副会长 ,国内贸 易部 贸易 成长 核心 主任、 中国 贸易 结合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安徽省阜 阳市 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任国务院 参事 室研 究员 、 中 国?#33251;?学会 副会 长、 大学、 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼职传授 、博 ?#21487;??#38469;?。 李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育部全国 金融 硕士 专业 学位 ?#24425;?#25351; ?#22025;?员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管 理 学院 助教 、 讲 师、 副传授、 传授 , 现 任南 京大 学工程 办理 学院 院长 、 金 融工程 研究 核心 主任 、 南 京大学 创业 投资研究与 成长 核心 施行 主任 、 传授 、 博 ?#21487;??#38469;Α?江苏 省省委 决策 征询 专家 、 上 海证券 买卖 所上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 买卖所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单元的博 士后 ?#20613;??#38469;?、 上 海证券 买卖 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 ?#26477;?#32844;传授 、教育 部金融 尝试室 副主任 (兼) 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技立异 协会 副会 长, 国度 开辟银 行江 苏 ?#20013;?#24449;询 ?#25991;?、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 ?#25991;?、 国 电南瑞 科技 股份 无限 公司 董 事、 南京证券股 份有 限公 司独 立董 事。 周先 生, 董 事, 工商办理 博士 ,历任 警务处( 黄大仙 及?#22270;?区) 警务督察 ,警 务处(商 业罪 案查询拜访 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 处事处 证券 主任, 证券及期 货事 务监 察委 员会 律例执 行部 高级 司理 、 总 监、 ?#25991;?, 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公司及其 旗下 汇业 证券 无限 公司、 汇业 金融 期貨 无限 公司、 汇业 财富 办理 无限 公司独 立非 施行董事。 郑建彪先 生, 董 事, 中员 ,经 济学硕 士及 工商办理 硕士 ,20 年以上 证券从 业履历。 结业 于 财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财务 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 城市计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 司理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊通俗合 伙) 董事 合股 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 ?#26131;?询委 员会 委员 职务。 周蕊女 士, 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 旧事部 、 陕西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 ( 深圳 ) 律 师事 务所 、 北 京市 ?#26032;?(深 圳) 律师事 务所 、市 信利 ( 深圳) 律师 事务所 任职, 现任 市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 合股人, 全联 并购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主 任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家办事 团专 家、 深圳 市易 尚展现 股份 无限公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 无限 公司 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司 董 事 。 5 2 、监 事会 骆新都 密斯 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政?#23458;?事处 处长 、 南 方证 券无限 公司副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 ?#25991;?;现 任南方 基金 办理 无限 公司 监事会 。 舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业履历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ,获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年10 月插手 华泰 证券,历 任打算 ?#24335;?#37096; 副总 司理、 稽察监 察部总 司理 ,现任 华泰证 券股份 无限 公司财 务总监 、打算财 务部 总经 理、 华泰 结合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 无限公 司副 董事长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资办理 无限 公司 董事 。 姜丽花 密斯 , 监 事, , 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 电视 大学会 计学专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 ?#38393;?机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市扶?#24067;?#22242;、 深圳 市扶植 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 无限公 司成 立至今, 历任公司计 划财 务部 副经 理 、 司理 , 财 务预 算部 副部 长 , ?#24535;?#20174; 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 办理 、股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资成长 无限 公司监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开辟 院 无限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 (集 ?#29275;?#26080;限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集?#29275;?股份 无限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份无限公 司董 事。 苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 , 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦门信达 股份 无限 公司 财政 部、 厦门 国际 信任投 资公 司财政 部业 务主 办、 副经 理, 自营 营业 部司理; 现任 厦门 国际 信任 无限公 司财 务总 监兼 财政 部总经 理、 南方 基金 办理 无限公 司监事 。 林红珍 密斯,监 事, 投资 经 济办理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生 班。曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 商业 结合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开辟公司财政 部经 理,1994 年 进入兴业 证券 ,先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部财政部 司理 、 财政会 计部 打算财 务部 司理 、 风 险控 制部总 司理 助理 兼审 计部 司理 、 风 险管 理部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理(主 持工作) 、 兴业证 券风险 办理部总司理 ,现 任兴 业证 券股 份无限 公司 打算 财政 部总 司理、 兴业 立异 本钱 办理 无限公 司监事 。 苏民先 生, 职工 监事, 博士 研?#21487;?, 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部司理 助理 , 南 方基 金管 理无限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 办事部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 办理 无限 公司风 险管 理部 总监 。 张德伦 先生 , 职 工监 事, 中 员, 硕士 学历 。 历 任 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有6 限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资本 部总 司理 、 海 王生 物人力 资本 总监 、 华 信惠 悦征询 公司 副 总司理、 首席 ?#25991;?,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律师、浦 东成长 银行深 圳分 行资产 保全数 人员、 银华 基金管 理无限 公司监 察稽 核部法 务主管 、民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 考核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 无限公 司, 历任监察 考核 部经 理、 高级 司理, 现任 监察 考核 部总 监助理 。 3 、公 司高 级管 理人 员 吴万善 先生 , 董 事, , 工商 办理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省?#20013;?#37329; 融管 理处 科员 、 中国 人民银 ?#24515;?京市 ?#20013;?江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 司理 、总司理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 无限公司董 事长兼 党委副 、南方 基金管 理无限 公司 董事长 、南方 本钱管 理有 限公司 董事长 、华泰金 融控 股( )有 限公司 董事 。 杨小松 先生 , 总 裁, , 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部人员 , 美国 NASDAQ 实 习人员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年插手南 方基 金, 担任 督察 长,现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副 。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务司理、 江苏 国际 招商公 司部 门司理 、 江苏 省国际 信任 投资公 司投 ?#23460;?行部 总经 理、 江苏 国信 高科技创业 投资 无限公 司董 事长兼总 司理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金办理有 限公司副 总 裁、 党委 委员 。 郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 办理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、国泰君安 证券 公司 。2000 年插手南 方基 金,历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方避?#36213;?值基 金基金 经 理、 总司理 助理 兼养 老金 营业 部总监 , 现 任南 方基 金管 理无限 公司 副 总裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 司理 。 朱?#30805;?#20808;生 ,副总 裁, 中 员, 经 济学学 士。曾 任职于 财务 部处所 预算司 及办公厅 、中国经济 开辟 信任投 资公 司 ,2002 年 插手南 方基金 ,历任北 京分 公司总 司理 、产物开 发部总监、 总裁 助理 、首 席市 场施行 官, 现任 南方 基金 办理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁 , , 工商 办理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 运营 打算 处科员 ,华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 司理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼债券部总 司理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 办理无限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 鲍 先生 , 督 察长 , 中 国 联盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财务 部中 华会 计师事 务所审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财政 部总 司理助理 ,1998 年 插手南 方基金, 历任运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财政 担任 人、 总 司理 助理 , 现任 南方 基金 办理 无限 公 司督察 长 、7 南方东 英资 产管 理有 限公 司(香 港) 董事 。 4 、基 金经 理 夏晨光 , 香 港科 技大 学理 学硕士 ,具 有基 金从 业资 格。2005 年 5 月 插手 南方 基金, 曾担任金 融工 程研 究员 、 固 定 收益研 究员 、 风 险控 制员 等 职务, 现任 固定 收益 部总 监 助理。 2008年 5 月至 2012 年 7 月 ,任 固定收 益部 投资 司理 ,负 责社保 、专 户及 年金 组合 的投资 办理 ;2012 年 7 月至 今, 任 南方 润元基 金经 理; 2012 年 8 月至今 , 任 南方 理财 14 天 基金经 理; 2012年 10 月至 今, 任南 方理 财 60 天基 金司理 ;2013 年 1 月至 今, 任南 方理财 30 天基 金经 理 。

(4)内 部风险 节制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与营业 成长 划一地 位。 资产托 管营业是 贸易 银行 新兴 的中 间营业 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 出格 强调 规范 运作, 不断 将成立一个 系统 、 高 效的 风险 防备和 节制 系统 作为 工作 重点。 跟着 市场 的变 化和托 管业 务的快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不竭 呈现 , 资产托 管部 一直将 风险 办理 放在 与业 务成长 划一 主要的 ,视 风险 防备 和控 制为托 管业 务生 存和 成长 的生 命 线。 ( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 按照 《 基金 法》 、 ?#23545;?作办 法》 等 相关 证券 法令 律例 的 及基 金合 同的 商定 , 对基 金投11 资范畴 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 行 为、 基 金管 理人 参与 银行 间 债券市 场、基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值?#24179;?、 各 类基金 份额 的 每 万份 基金 净收益 、 七日 年化收益 率和 运作 期年 化收 ?#23195;?计 算 、 应 收?#24335;?到账 、 基 金费 用开 支及收 入确 定、 基金 收益 分派、 相关 消息 披露 、 基 金 宣传推 介材 猜中 基金 业绩表 现数 据等 的合 法性 、 合 规性 进行 监视和核 查。

13 申银万国 证券股 份无限 公 司 注册地址 :上海 市长乐 989 号 世纪商 贸广场45 层 办公地址 :上海 市长乐 989 号 世纪商 贸广场40 层 代表 人:储 晓明 联系人: 曹晔 电线 网址:

办公地址 : 杭 州市西 湖区 教工 18 号世贸 丽晶城欧美 核心 1 号楼(D 区)801 室 代表 人: 陆 彬彬 联系人: 鲁盛 德律风 传真 客服德律风 : 网址:

(3)建 立健全 规章制 ?#21462;?资产托管 部十 分注重 内控 轨制的建 设, 一贯坚 ?#32844;?风险防 范和节制 的理 念和 方式 融入 岗亭职 责 、 制 ?#30830;?#26893; 和工 作流程 中 。 经 过多年 勤奋 , 资 产托 管部 曾经成立 了一 整套 内部 风险 节制制 度, 包罗 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 考核 监察制 ?#21462;?消息披露制 度等 , 笼盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 营业 过程 , 形 成各 个营业 ?#26041;?之间的 彼此 制 约机制。

(1)资 产托管 部内部 设置 专职考核 监察 部分, 配备 专职考核 监察 人员, 在总 司理的 间接带领 下, 按照 相关 法令 规章, 全面 贯彻 落实 全程 思 想, 确保 资产 托管 营?#21040;?康、 不变地成长 。

注册地址: 浙江省 杭州市 滨江区江 南大 道 588号恒鑫大 厦主楼19 、20 层 办公地址: 浙江省 杭州市 滨江区江 南大 道 588号恒鑫大 厦主楼19 、20 层 法人代表 :沈强 ?#25910;?#32534;码 :310052 联系人: 王霈霈 联系德律风 公司网站 :客户办事 核心电 线 安信证券 股份有 限公司 注册地址 : 深 圳市福 田区 金田 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单位 办公地址 : 深 圳市福 田区 金田 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单位 深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层 代表 人?#21495;?冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电线 公司网站 :中信万通 证券有 限义务 公 司 注册地址 : 青 岛市崂 山区 苗岭 29 号?#30446;?玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳 222 号青 岛国?#24335;?#34701; 广场 20 层 代表 人:杨 宝林 联系人: 吴?#39029;?联系电线 公司网站 :中银国际 证券有 限义务 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 200 号中银大厦39F

(7)应 急预备 与响应 。资 产托管业 务建 立特地 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 使用、 操 作、 四个 层面 的完整 的灾 难恢 复方 ?#31119;?并组织 员工 按期 练?#25226;?#32451; 。 为 使练?#25226;?#32451; 愈加 接近实战 , 资 产托 管部 不竭 提高 练?#25226;?#32451;标 准 , 从 最后 的按 ?#36213;?订时间 练?#25226;?#32451; 成长 到现 在 的 “ 随机演 练” 。从练?#25226;?#32451; 成果 看, 资产 托管 ?#23458;?#20840; 有能 力在 发生 灾难 的环境 下两 个小 时内 恢复 营业。

(6)数 据平安 节制。 我们 通过营业 操作 区相对 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 的冗余 备份 、监 控设 施的 使用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。

14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸 1508 号 代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电线 公司网站 :中国中投 证券有 限义务 公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田与 福中 交?#26469;?#33635;超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 及第04层01、02 、03、05 、11 、12、13 、15 、16 、18、19、20 、21 、22 、23 单位 办公地址 : 深 圳市福 田区 益田 6003 号荣 超商务核心A 栋第04 、18 层至 21 层 代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系德律风 传线 公司网站 ?#27721;?#28304;证券 股份有 限公司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺233 号 办公地址: 市 西城区 承平桥大 街 19 号 代表 人:冯 戎 联系人:李巍 联系德律风 客服德律风 : 公司网站 ?#21512;?#36130;证券 无限责 任公司 办公地址: 湖南省 长沙市 天心区湘 府中 198号标记商 务核心A 栋11 层 代表 人:林 俊波 联系人: 赵小明 联系电线 客服德律风 : 公司网站 :中信证券 (浙江 )无限 责 任公司

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