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南方理财14天:更新招募说明书(2014年第1号)a href=http:down

发布时间:2017-03-17 09:36 来源:互联网 作者:admin 浏?#26469;?#25968;:加载中

公司设立监察考核部分, 具体施行监察考核工作。 公司配备了充沛及格?#21215;?#23519;考核人员,明白了监察考核部分及内部各岗亭的职责和工作流程。 监察考核轨制包罗内部考核办理法子、内部考核工作原则等。通过这些轨制的成立,查抄公司各营业部分和人员恪守相关法令、律例和规章的环境;查抄公司各营业部分和人员施行公司内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。

32 8 ?#34892;?#24314;投证券股份无限公司 注册地址: 市向阳区安立 66号 4 号楼 办公地址:市向阳门内大街 188 号 代表人?#21644;?#24120;青 联系人:权唐 联系电线 公司网站:广发证券股份无限公司 注册地址:广州河汉区天 183-187号大城市广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天大城市广场5、18、新金沙官方网址 http://www.xfgbw.com/xjsgw/19、36、38、39、41、42、43、44楼

(4)内部风险节制一直是托管部工作重点之一,连结与营业成长划一地位。资产托管营业是贸易银行新?#35828;?#20004;头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作,不断将成立一个系?#22330;?#39640;效的风险防备和节制系统作为工作重?#24682;?#36319;着市场的变化和托管营业的快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。 五、基金托管?#30805;?#22522;金办理人运作基金进行监视的方式和法式 按照《基金法》 、 《运作法子》等相关证券法令律例?#21215;?#22522;金合同的商定,对基金投资范畴、 投资对象、 基金投融?#26102;?#20363;、 基金投?#24066;?#20026;、 基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值?#24179;稀?#21508;类基金份额的每万份基金净收益、七日年化收益率和运作期年化收益率?#24179;稀?#24212;收?#24335;?#21040;账、基金费用开支及收入?#33539;ā?#22522;金收益分派、相关消息披露、基金宣传?#24179;?#26448;猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。

(2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从?#29616;?#19979;每个员工的配合参与,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工?#21592;?#20154;岗亭职责范畴内的风险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。

联系体例 ?#22836;?#30005;线(全国) 公司网站:江?#29031;?#23478;港农村贸易银行股份无限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中 66号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中 66号 代表人?#21644;?#33258;忠 联系人:朱芳 联系电线 公司网站:温州银行股份无限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 代表人:邢增福 联系人:林波 联系电线 公司网站:深圳农村贸易银行股份无限公司 注册地址:广东省深圳?#26032;?#28246;区深南东3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳?#26032;?#28246;区深南东3038 号合作金融大厦 代表人:李伟 联系人?#26680;?#27704;成 王璇 联系电线 东莞农村贸易银行股份无限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东2 号东莞农商银行大厦 代表人?#27721;?#27803;良 联系人?#27721;?#33538;才 德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风 网址:银行股份无限公司 注册地址:市?#35272;?#21306;尚志大街 160号 办公地址:市?#35272;?#21306;尚志大街 160号 代表人:郭志文 联系人?#20309;?#33395;凤 电线 网址?#20309;?#40065;木齐市贸易银行股份无限公司 注册地址?#20309;?#40065;木齐市新华北 8号 办公地址?#20309;?#40065;木齐市新华北 8号 代表人?#21495;?#24800;臣 联系人:菅烨 电线 网址:大连银行股份无限公司 注册地址:大连市中山区中山 88号天安国际大厦 办公地址:大连市中山区中山 88号天安国际大厦 代表人:陈占维 联系人:李格格

16 4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。 七、基金办理?#35828;?#20869;部节制轨制 1、内部节制轨制概述 为了公司规范运作,无效地防备和化解办理风险、运营风险以?#23433;?#20316;风险,确保基金财政和公司财政以及其他消息实在、精确、完整,从而最大程度地基金份额持有?#35828;?#22909;处,本基金办理人成立了科学合理、节制?#21414;堋?#36816;转高效的内部节制轨制。 内部节制轨制是指公司为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理方式、操作法式与节制办法的总称。内部节制轨制由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等构成。 公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳?#21335;?#21270;和展开, 是对各项根基办理轨制的总揽和指点,内部节制纲领明白了内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。 根基办理轨制包罗内部会?#24179;?#21046;轨制、风险节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息手艺办理轨制、材?#31995;?#26696;办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等。 部分营业规章是在根基办理轨制的根本上, 对各部分的次要职责、 岗亭设置、 岗亭义务、操作守则等的具体申明。 2、内部节制准绳

31 3 国信证券股份无限公司 注册地址: 深圳?#26032;?#28246;区红岭中1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳?#26032;?#28246;区红岭中1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 代表人?#27721;?#22914; 联系人:齐晓燕 德律风 传线 网址:中国银河证券股份无限公司 注册地址: 市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址: 市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 代表人:陈有安

(6)数据平安节制。我们通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。

无效性准绳。通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制的无效施行。 性准绳。公司各机构、部分、和岗亭在本能机能上该当连结相对,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当分手。 彼此限制准绳。公司内部部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此制衡,并通过切实可行的办法来实行。 成本效益准绳。公司应充实阐扬各机构、各部分及各级员工的工作积极性,使用科学化的方式尽量?#26723;?#36816;营运作成本, 提高经济效益, 以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环 10号 代表人:菅明军 联系人:程月艳 联系电线 ?#22836;?#30005;线 公司网站:西南证券股份无限公司 注册地址:江北区桥北苑 8号 办公地址:江北区桥北苑 8号西南证券大厦 代表人?#27827;?#32500;佳 联系人:张煜 德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风: 网址:德邦证券无限义务公司 注册地址:上海市普陀区曹杨 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山500 号城开国际核心 26 楼 代表人:姚文平 联系人:叶蕾 德律风 传线 网址:中航证券无限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国?#24335;?#34701;大厦 A座41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国?#24335;?#34701;大厦 A座41楼 代表人?#21644;?#23452;四 联系人:戴蕾 德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风: 网址:国元证券股份无限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春 179 号 办公地址:安徽省合肥市阜南 166 号润安大厦 A 座25层 代表人:蔡咏 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风: 全国同一热。

基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例、 基金合同和本托管和谈对基金营业施行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金办理人应在时间内回答并更正,或就基金托管?#35828;?#30097;义进行注释或举证;对基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项, 基金办理人应积极共同供给相关数据材料和轨制等。

六、基金司理许诺 1、按照相关法令、律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人?#27604;?#26368;大好处; 2、不克不?#23433;?#32437;职务之便为本人、受雇人或任何圈外人?#27604;?#22909;处; 3、不泄露在任职期间知悉?#21335;?#20851;证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息;

基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为,应及时演讲中国证监会,同时通知基金办理人期限改正,并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由,、对方按照本托管和谈行使监视权,或采?#27801;?#24310;、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视,情节严峻或经基金托管人提出仍不更正的,基金托管人应演讲中国证监会。

21 (1)资产托管部内部设置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理?#21215;?#25509;带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落?#31561;?#31243;思惟,确保资产托管营业健康、不变地成长。

(2)高层查抄。主管行带领与部分高级办理层作为工行托管营业政策和策略的制定者和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的进展,并按照查抄环?#31243;?#20986;内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。

53、运作期年化收益率:指按照运作期内每万份基金净收益?#24179;?#20986;的年收益率 54、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产?#21215;?#20540;总和 55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后?#21215;?#20540; 56、基金份额净值:指?#24179;?#26085;基金资产净值除以?#24179;?#26085;基金份额总数 57、基金资产估值:指?#24179;?#35780;估基金资产和欠债?#21215;?#20540;,以?#33539;?#22522;金资产净值和基金份额净值的过程 58、指定:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他 59、不成抗力:指本合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务

35 23 民生证券股份无限公司 注册地址: 市东城区开国门内大街 28号民生金融核心 A 座16-18层 办公地址: 市东城区开国门内大街 28号民生金融核心 A 座16-18层 代表人?#27827;?#25919; 联系人:赵明 联系电线 公司网站:东方证券股份无限公司 注册地址:上海市中山南 318 号2 号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南 318 号2 号楼22层-29层 代表人?#21495;?#37995;军 联系人?#20309;?#23431; 联系电线 公司网站:华融证券股份无限公司 注册地址:市西城区金融大街8 号 办公地址:市西城区金融大街8 号 代表人?#26680;?#24503;清 基金营业联系人:黄恒 联系德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风 网址:华西证券无限义务公司 注册地址:四川省成都会陕西街 239 号华西证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融核心 18 楼(深圳总部) 代表人:杨?#20339;?联系人:李慧灵 联系电线 公司网站:长江证券股份无限公司 注册地址?#20309;?#27721;市新华特 8 号长江证券大厦 代表人?#27721;?#36816;钊 客户办事热线或 联系人:李良 德律风 传线 长江证券客户办事网站:世纪证券无限义务公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 40/42 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 40/42 层 代表人:卢长才 联系人:袁媛 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风 公司网站:东北证券股份无限公司 注册地址:市大 1138 号 办公地址:市大 1138 号 代表人?#33322;?#27491;中 联系人:安?#24050;?联系电线, 公司网站:上海证券无限义务公司 注册地址:上海市中 336 号 代表人:龚德雄 联系德律风 联系人:张瑾 公司网站:?#22836;?#30005;线 江海证券无限公司 注册地址:省市香坊区赣水56号 办公地址:省市香坊区赣水56号 代表人?#26680;?#21517;扬 联系人?#27721;?德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风: 网址:国联证券股份无限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦 6层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 代表人:雷建辉 联系人:沈刚 联系电线 公司网站:

传线) 网址:公司网址:中山证券无限义务公司 注册地址: 深圳市福田区益田 6009 号新世界商务核心 29 层 办公地址: 深圳市福田区益田 6009 号新世界商务核心 29 层 代表人?#20309;?#27704;良 联系人:李珍 联系电线 公司网站:国海证券股份无限公司 注册地址:广西省桂林市辅星 13号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四光大银行大厦 3F 代表人:张雅锋 联系人?#21495;?#23391;宇 电线 网址:华夏证券股份无限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环 10号

代表人?#26680;?#26641;明 联系人:黄岚 同一客户办事热线 或致电各地停业网点 公司网站:广发证券网 长城证券无限义务公司 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 代表人:黄耀华 联系人: 联系德律风 ?#22836;?#30005;线 公司网站:招商证券股份无限公司 注册地址:深圳市福田区益田江苏大厦A座38—45层 代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电线 公司网站:?#34892;?#35777;券股份无限公司 注册地址:广东省深圳市福田区核心三8号杰出时代广场(二期)北座

(1)严酷的隔离轨制。资产托管营业与保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。

名称:中国工商银行股份无限公司 注册地址:市西城区回复门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 代表人?#33322;?#24314;清 注册本钱:人民币 349,018,545,827 元 联系德律风 联系人:赵会军 (二)次要人员环境 截至2013 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 179 人, 平均春秋 30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。 (三)基金托管营业运营环境 作为中国托管办事?#21335;?#34892;者,中国工商银行自 1998 年在国内首家供给托管办事以来,秉?#23567;俺象?#20449;用、勤奋尽责”的旨,依托?#21414;?#31185;学的风险办理和内部节制系?#22330;?#35268;范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投?#25910;摺?#37329;融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、账户?#24335;稹?#20225;业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打?#24682;?#35777;券公司定向资产办理打?#24682;?#36152;易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐备的托管产物系?#24120;?#21516;时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至 2013 年 9月,中国工商银行共托管证券投资基金 337 只,此中封锁式5只,式 332只。自 2003 年以来,本行?#20013;?#21313;年获得《亚洲货泉》 、英国《全球托管人》 、《财?#30465;?、美国《全球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的 41 项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的?#20013;?#25215;认和普遍好评。

(3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处; (4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;

(5)按照法令、行规相关,由中国证监会的其他行为。 3、 基金办理人许诺加强人员办理, 强化职业操守, 督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范,?#35937;?#20449;用、勤奋尽责,不处置以下勾当: (1)越权或违规运营; (2)违反基金合同或托管和?#31119;?(3)居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益; (4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;

(4)运营节制。资产托管部通过制定打?#24682;?#32534;制预算等方式开展各类营业营销勾当、处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。

(5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定并实施风险节制办法,排查风险隐患。

37 33 东莞证券无限义务公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南1号金源核心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南1号金源核心 30 楼 联系人:乔芳 联系德律风 传真 公司网站:渤海证券股份无限公司 注册地址:天津市经济手艺开辟区第二大街42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 代表人:杜庆平 联系人: 胡天彤 德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风: 网址:安然证券无限义务公司 注册地址:深圳市福田区金田大中华国际买卖广场8 楼 办公地址:深圳市福田区金田大中华国际买卖广场8 楼 代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电线 公司网站:都城证券无限义务公司 注册地址:市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10 层 办公地址:市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10 层 代表人:常喆 联系人:黄静 德律风 传线 ?#22836;?#24503;律风: 网址:东吴证券股份无限公司 注册地址:姑苏工业园区星阳街 5号 办公地址:姑苏工业园区星阳街 5号 代表人?#20309;?#27704;敏 联系人:方晓丹 德律风 传线 网址:

营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范运作的运营思惟和运营气概,构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系?#24120;环?#22791;和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有?#35828;?#26435;益;保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。

25 11 中国民生银行股份无限公司 注册地址:市西城区回复门内大街 2号 办公地址:市西城区回复门内大街 2号 代表人:董文标 联系人:杨成茜 德律风 传线 网址:兴业银行股份无限公司 注册地址:福州市湖东154 号 办公地址:福州市湖东154 号 代表人:高建平 联系人:刘玲 联系电线 公司网站:安然银行股份无限公司 地址:深圳市深南东5047 号 代表人?#26680;?#24314;一 联系人:张莉 联系电线 公司网站 14 杭州银行股份无限公司 办公地址?#27721;?#24030;庆春46 号 代表人?#20309;?#22826;普 联系人:严峻 联系电线 公司网站:上海银行股份无限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中 168号 代表人:范一飞 联系人:汤征程 联系电线 公司网站?#21495;?#26449;贸易银行股份无限公司 注册地址:市西城区金融街 9号 办公地址:市西城区金融大街9 号金融街核心 B座 代表人:乔瑞 联系人?#21644;?#34183;娜 电线 网址:

33 13 申银万国证券股份无限公司 注册地址:上海市长乐 989 号世纪商贸广场45 层 办公地址:上海市长乐 989 号世纪商贸广场40 层 代表人:储晓明 联系人:曹晔 电线 网址:

38 38 广州证券无限义务公司 注册地址:广州市河汉区珠江西5 号广州国?#24335;?#34701;核心主塔 19 楼、20楼 办公地址:广州市河汉区珠江西5 号广州国?#24335;?#34701;核心主塔 19 楼、20楼 代表人:刘东 联系人:林洁茹 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风 公司网站:华林证券无限义务公司 注册地址:深圳市福田区民田 178 号华融大厦 5、6楼 办公地址:深圳市福田区民田 178 号华融大厦 5、6楼 代表人:薛荣年 联系人:王叶平 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风: 公司网站:南京证券股份无限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号 代表人:张华东 联系人:李铮 联系德律风 公司网站:华安证券股份无限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198号财智核心 B1座 代表人:李工 联系人:?#35270;?联系电线 公司网站:华宝证券无限义务公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海全球金融核心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海全球金融核心 57 楼 代表人:陈林 联系人?#21644;?#33395;丽 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风 公司网站:

(5)无效性准绳。内控轨制应按照国?#26085;?#31574;、法令及运营办理的需要当令点窜完美,并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

公司设立督察长, 担任监视查抄基金和公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。督察长由总司理提名,董事会聘用,并经全体董事同意。

8 三、 基金办理人 一、基金办理人概况 名称:南方基金办理无限公司 居处及办公地址:深圳市福田核心区福华一六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 成立时间:1998年3月6日 代表人?#20309;?#19975;善 注册本钱:1.5亿元人民币 电线 传线 联系人:鲍 南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准,由南方证券无限公司、厦门国?#24066;?#20219;投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000 年,经中国证监会证监基金字[2000]78 号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到 1 亿元人民币。2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股,注册本钱达1.5亿元人民币。目前股权布局:华泰证券股份无限公司 45%、深圳市投资控股无限公司 30%、厦门国?#24066;?#20219;无限公司15%及兴业证券股份无限公司 10%。 二、次要人员环境 1、董事会 吴万善先生,董事,中员,工商办理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融办理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员; 华泰证券证券刊行部副司理、总司理助理;江苏省证券登记处总司理;华泰证券副总司理、总裁,现任华泰证券股份无限公司董事长兼党委副、南方基金办理无限公司董事长、南方本钱办理无限公司董事长、华泰金融控股()无限公司董事。 ?#30424;?#20808;生,董事,中员,结业于河海大学手艺经济及办理专业,获博士学位。1994年8月插手华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部营业司理、上海总部投资银行营业部副总司理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货无限公司董事长、华泰金融控股()无限公司董事。 姜健先生,董事,中员,结业于南京林业大学经济及办理专业,获硕士学位。1994年 12 月插手华泰证券并不断在华泰证券工作,历任资产办理总部总司理、投资银行总部营业总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份无限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书、华泰结合证券无限义务公司董事、江苏银行股份无限公司董事、华泰紫金投资 9 无限义务公司董事、江苏股权买卖核心无限义务公司董事长。 ?#21908;?#20808;生,董事,中员,高级经济师,大学本科结业于湘潭大学英语专业,研究生结业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资办理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团等单元工作,?#24535;?#22788;置投融?#30465;?#32929;权办理、股东事务等工作。2010 年 4 月插手深圳市投资控股无限公司,现任深圳市投资控股无限公司董事、党委副、纪委。 项开国先生,董事,中员,高级会计师,大学本科结业于中南财经大学财政会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审?#24179;?#30740;室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职,2004 年深圳市投资控股无限公司成立?#20004;瘢?#21382;任公司投资部部长、投资成长部部长、企业一部部长,?#24535;?#22788;置投融?#30465;?#32929;权办理、股东事务等工作。现任深圳市投资控股无限公司计谋成长部部长、中国深圳对外商业(集?#29275;?#26080;限公司董事、深圳市长城润达资产办理无限公司监事、深圳市高新投集团无限公司监事、华润五丰肉类食物(深圳)无限公司董事、深圳市建筑设想研究总院无限公司董事、深圳市深投华控财产投资基金办理无限公司董事。 李自成先生,董事,中员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国?#24066;?#20219;投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国?#24066;?#20219;投资无限公司副总司理、厦门国?#24066;?#20219;无限公司副总司理、工会、党总支副。现任厦门国?#24066;?#20219;无限公司总司理。 庄园芳密斯,董事,工商办理硕士,经济师。历任兴业证券买卖营业部总司理助理、担任人,证券投资部副总司理、总司理,投?#39318;?#30417;;现任兴业证券股份无限公司副总裁、兴业立异本钱办理无限公司董事、兴证()金融控股无限公司董事。 杨小?#19978;?#29983;,董事,中员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部人员,美国NASDAQ练习人员,证监会处长、副主任。2012年插手南方基金,担任督察长,现任南方基金办理无限公司董事、总裁、党委副。 姚景源先生,董事,硕士研究生学历。曾任国度经委副处长,贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际商业?#24179;?#20250;贸易行业分会副会长、常务副会长,国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长,安徽省副秘书长、安徽省?#36153;?#24066;代市长、市长,安徽省统计局局长、党组,国度统计局总经济师。现任国务院?#38382;率已?#31350;员、中国统计学会副会长、大学、大学、大学、浙江大学兼职传授、博士生?#38469;Α?李心丹先生,董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位?#24425;?#25351;点委员会委员。历任东南大学经济办理学院助教、、副传授、传授,现任南京大学工程办理学院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资 10 研究与成长核心施行主任、传授、博士生?#38469;Α?#27743;苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、国信证券等单元的博士后指点?#38469;Α?#19978;海证券买卖所金融立异尝试室兼职研究员、复旦大学金融研究?#26477;?#32844;传授、教育部金融尝试室副主任(兼) 、中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长,国度开辟银行江苏分行征询?#25991;薄?#21335;京市江宁区、秦淮区?#25991;薄?#22269;电南瑞科技股份无限公司董事、南京证券股份无限公司董事。 周先生,董事,工商办理博士,历任警务处(黄大仙及?#22270;?#21306;)警务督察,警务处(贸易罪案查询拜访科) 警务总督察,证券及期货专员处事处证券主任,证券及期货事务监察委员会律例施行部高级司理、总监、?#25991;保?#29616;任汇业集团控股无限公司及其旗下汇业证券无限公司、汇业金融期貨无限公司、汇业财富办理无限公司非施行董事。 郑建彪先生,董事,中员,经济学硕?#32771;?#24037;商办理硕士,20 年以上证券从业履历。结业于财务部科?#20852;?#26366;任职于市财务局、深圳蛇口中华会计师事务所、京城市计师事务所等机构,先后担任干部、司理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事合股人,兼任证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员职务。 周蕊密斯,董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西旧事部、陕西博硕律师事务所、市万商天勤(深圳)律师事务所、 市?#26032;祝?#28145;圳) 律师事务所、市信利(深圳)律师事务所任职,现任市金?#29275;?#28145;圳)律师事务所合股人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳?#26032;?#24072;协会证券、期货和基金专业委员会副主任、深圳市?#34892;?#20225;业改制专家办事团专家、深圳市易尚展现股份无限公司董事、 广西强强碳素股份无限公司董事、 深圳松海创业投资无限公司董事。 2、监事会 骆新都密斯,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券无限公司副总裁、南方基金办理无限公司董事长、?#25991;保?#29616;任南方基金办理无限公司监事会。 舒本娥密斯,监事,15 年的证券行业从业履历。结业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财政处处长工作。1998年 10月插手华泰证券,历任打算?#24335;?#37096;副总司理、稽察监察部总司理,现任华泰证券股份无限公司财政总监、打算财政部总司理、华泰结合证券无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。

(1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构?#21215;?#31649;要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。

23 五、 相关办事机构 (一)发卖机构 1、直销机构: 南方基金办理无限公司 居处及办公地址:深圳市福田核心区福华一六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 代表人?#20309;?#19975;善 电线 传线)代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构消息 1 中国工商银行股份无限公司 注册地址:市西城区回复门内大街 55号 代表人?#33322;?#24314;清 联系人:陶仲伟 联系电线 公司网站:中国扶植银行股份无限公司 注册地址:市西城区金融大街25号 办公地址:市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 代表人?#21644;?#27946;章 电线 传线 联系人?#21644;?#22025;朔 ?#22836;?#30005;线 网址:中国农业银行股份无限公司 注册地址:市东城区开国门内大街 69号 办公地址:市东城区开国门内大街 69号 代表人?#33322;?#36229;良 ?#22836;?#30005;线 公司网站:

注册地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表:沈强 ?#25910;?#32534;码:310052 联系人?#21644;?#38664;霈 联系德律风 公司网站:客户办事核心电线 安信证券股份无限公司 注册地址: 深圳市福田区金田 4018 号安联大厦 35 ?#24682;?8层 A02单位 办公地址: 深圳市福田区金田 4018 号安联大厦 35 ?#24682;?8层 A02单位 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层 代表人?#21495;?#20896;兴 联系人:陈剑虹 联系电线 公司网站:?#34892;?#19975;通证券无限义务公司 注册地址: 青岛市崂山区苗岭 29号?#30446;?#29595;大厦 15 层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳 222 号青岛国?#24335;?#34701;广场 20层 代表人:杨宝林 联系人?#20309;庵页?联系电线 公司网站:中银国?#25163;?#21048;无限义务公司 注册地址:上海市浦东新区银城中 200号中银大厦39F

(2) 完整性准绳。 托管营业的各项运营办理勾当?#24613;?#38656;?#37026;?#24212;的规范法式和监视限制;监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作?#26041;冢?#31548;盖所有的部分、岗亭和人员。

(3)及时性准绳。托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实;按照“内控优?#21462;?#30340;准绳,新设机构或新增营业?#20998;?#26102;,必需做到已成立相关的规章轨制。

主要提醒 本基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可[2012]956 号文核准募集。基金合同已于 2012年 8月 14日正式生效。 基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准,但中国证监会?#21592;?#22522;金募集的核准,并不表白其?#21592;?#22522;金?#21215;?#20540;和收益做出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投?#25910;?#22312;投本钱基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,并承担基金投?#25163;?#21576;现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成?#21335;?#32479;性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投?#25910;叱中?#22823;量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险(详见招募仿单“风险”章节)等等。 本基金为以绝对收益为投资方针的债券型基金,属于证券投资基金中的?#31995;?#39118;险?#20998;郑?#20854;?#24535;?#24179;均风险和预期收益率低于股票基金、?#24615;?#22522;金。本基金次要投资于债券等固定收益类金融东西,如所投?#25910;?#21048;的刊行人呈现违约、无法领取到期本息等环境,可能形成基金资产丧失。 基金办理人按照恪尽职守、?#35937;?#20449;用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金的过往业绩及其净值?#32426;?#24182;不预示其将来业绩表示;基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成?#21592;?#22522;金业绩表示的。基金办理人提示投?#25910;?#22522;金投资的“买者自傲”准绳,在作出投资决策后,基金运营情况与基金净?#24403;?#21270;引致的投资风险,由投?#25910;?#33258;行承担。投资有风险,投?#25910;?#35748;?#28023;?#25110;申?#28023;?#22522;金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》 。

39 43 山西证券股份无限公司 注册地址: 山西省太原西街 69号山西国际商业核心东塔楼 办公地址: 山西省太原西街 69号山西国际商业核心东塔楼 代表人?#27721;?#24013; 联系人:郭熠 联系电线 ?#22836;?#30005;线 公司网站:第一创业证券股份无限公司 注册地址:深圳?#26032;?#28246;区笋岗 12号中民时代广场 B座25 层 办公地址:深圳?#26032;?#28246;区笋岗 12号中民时代广场 B座25 层 代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系德律风 公司网站:华福证券无限义务公司 注册地址:福州市五四 157 号新六合大厦7、8 层 办公地址:福州市五四 157 号新六合大厦7 至10 层 代表人:?#24179;?#29747; 联系人:张锐

督察长担任组织指点公司监察考核工作。除该当回避的环境外,督察长享有充实的知情权和的查询拜访权。督察长按?#31456;?#34892;职责的需要,有权加入或者?#37026;?#20844;司董事会以及公司营业、投资决策、风险办理等相关会议,有权调阅公司相关?#21215;?#26723;案。督察长该当按期或者不按期向全体董事报送工作演讲, 并在董事会及董事会?#24459;璧南?#20851;特地委员会按期会议告基金及公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。

6、买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托管人有其他严重?#22363;?#20851;系的公司刊行的证券或者?#37026;?#26399;内?#37026;?#30340;证券;

(3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注重内控轨制的扶植,一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中。颠末多年勤奋,资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业?#26041;?#20043;间的彼此限制机制。

风险节制轨制由风险节制委员会组织各部分制定, 风险节制轨制由风险节制的方针和准绳、风险节制的机构设置、风险节制的法式、风险类型的界定、风险节制的次要办法、风险节制的具体轨制、风险节制轨制?#21215;?#35270;与评价等部门构成。 风险节制的具体轨制次要包罗投资风险办理轨制、买卖风险办理轨制、财政风险节制轨制以及岗亭分手轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、保密轨制、员工行为原则等法式性风险办理轨制。 (3)监察考核轨制

4、基金合同或本基金合同:指《南方理财 14 天债券型证券投资基金基金合同》及?#21592;?#22522;金合同的任何无效修订和?#26893;?5、托管和?#31119;?#25351;基金办理人与基金托管?#21496;?#26412;基金签定之《南方理财 14 天债券型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和?#26893;?6、招募仿单:指《南方理财 14 天债券型证券投资基金招募仿单》及其按期的更新 7、基金份额发售通知布告:指《南方理财14天债券型证券投资基金基金份额发售通知布告》 8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性?#21215;?#21496;释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》 :指2003 年 10 月 28 日经第十届常务委员会第五次会议通过,自 2004 年 6月 1 日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订 10、 《发卖法子》 :指中国证监会 2011年6月9日公布、同年10月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 11、 ?#26029;?#24687;披露法子》 :指中国证监会 2004年6 月 8日公布、同年7 月1 日实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 12、 《运作法子》 :指中国证监会 2004 年 6 月 29 日公布、同年 7 月 1 日实施并在 2012年6月19日发布修订后的《证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会 14、银行业监视办理机构:指中国银行业监视办理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令主体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人 16、小我投?#25910;擼?#25351;根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 17、机构投?#25910;擼?#25351;依法能够投?#25163;?#21048;投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 18、及格境外机构投?#25910;擼?#25351;合适相关法令律例的前提,经中国证监会核准可投资于中国证券市场,并取得中国国度外汇办理局额度核准的中国境外的机构投?#25910;?19、投资人:指小我投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;及格境外机构投?#25910;?#20197;及法令律例或中国证 5 监会答应采办证券投资基金的其他投资?#35828;?#21512;称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人 21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传?#24179;?#22522;金,发售基金份额,打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业 22、发卖机构:指南方基金办理无限公司以及合?#30465;?#21457;卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基金代销营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和?#31119;?#20195;为打点基金发卖营业的机构 23、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结?#24682;?#20195;剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等 24、登记机构:?#22797;?#28857;登记营业的机构。基金的登记机构为南方基金办理无限公司或接管南方基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构 25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户 26、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖基金的基金份额变更及节余环境的账户 27、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 28、 基金合同终止日: 指基金合同的基金合同终止事?#27801;?#29616;后, 基金财富清理完毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期 29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不?#27599;?#36234;3个月 30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日 31、运作期起始日:对于每份认购份额的第一个运作期起始日,指基金合同生效日;对于每份申购份额的第一个运作期起始日,指该基金份额申购确认日;对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额?#21335;?#19968;运作期起始日, 指该基金份额上一运作期到期日后?#21335;?#19968;工作日 32、运作期到期日:对于每份基金份额,第一个运作期到期日指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购申请日(对申购份额而言,下同)对应的次?#34903;?#30340;周对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日) ,第二个运作期到期日为基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次四周的周对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日) ,?#28304;?#31867;推 33、周对日:指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购申请日(对申购份额而言,下同)在后续日历周中的对应日期,若该日历周的对应日期为非工作日,则 6 顺延至下一工作日;如 2012 年 7月 2日(周一)申请采办 10 万份基金份额,则该申购份额的第一个运作期为 2012年 7月 3 日至 2012年 7月 16日,第一个运作期共 14 天,到期日为2012年 7月 16日(周一) 34、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日 35、T日:指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日 36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日 38、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段 39、 《营业法则》 :指《南方基金办理无限公司式基金营业法则》 ,是规范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由基金办理人和投资人配合恪守 40、认?#28023;?#25351;在基金募集期内,投资人申请采办基金份额的行为 41、申?#28023;?#25351;基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为 42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的前提要求将基金份额?#19968;?#20026;现金的行为 43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额或基金中的某一类别份额(转出基金)转换为基金办理人办理的其他基金基金份额其他类别份额(转入基金)的行为 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操作 45、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定?#31185;?#30003;购日、扣款金额及扣款体例, 由发卖机构于?#31185;?#21830;定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例 46、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的 10% 47、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额:A 类基金份额和 B 类基金份额。两类基金份额分设分歧的基金代码, 按分歧费率收取发卖办事费并别离发布每万份基金净收益、七日年化收益率和运作期年化收益率

(7)应急预备与响应。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心,制定了基于数据、使用、操作、四个层面的完整的灾难恢复方?#31119;?#24182;组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加?#21647;?#23454;?#21073;?资产托管部不竭提高练习训练尺度, 从最后的按照预订时间练习训练成长到此刻的 “随机练习训练” 。从练习训练成果看,资产托管部完全?#24515;?#21147;在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。

(3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制,成立?#30333;?#25511;防地” 、 “互控防地” 、 “防地?#27604;?#36947;节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“?#21592;?#37228;本”的内控文化,加强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业与职业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备与节制。

2 目次 一、 绪言 ................................................................................................................................... 3 二、 释义 ................................................................................................................................... 4 三、 基金办理人 ....................................................................................................................... 8 四、 基金托管人 ..................................................................................................................... 18 五、 相关办事机构 ................................................................................................................. 23 六、 基金份额的分类 ............................................................................................................. 50 七、 基金的募集 ..................................................................................................................... 52 八、 基金合同的生效 ............................................................................................................. 53 九、 基金份额的申购和赎回 ................................................................................................. 54 十、 基金的投资 ..................................................................................................................... 62 十一、 基金的财富 ................................................................................................................. 72 十二、 基金资产估值 ............................................................................................................. 73 十三、 基金的收益与分派 ..................................................................................................... 76 十四、 基金的费用与税收 ..................................................................................................... 77 十五、 基金的会计与审计 ..................................................................................................... 79 十六、 基金?#21335;?#24687;披露 ......................................................................................................... 80 十七、 风险 ..................................................................................................................... 85 十八、 基金合同的变动、终止和基金财富的清理 ............................................................. 87 十九、 基金合同的内容摘要 ................................................................................................. 89 二十、 基金托管和谈的内容摘要 ....................................................................................... 107 二十一、 基金份额持有人办事 .............................................................................................. 121 二十二、 其他应披露事项 ...................................................................................................... 124 二十三、 招募仿单存放及其查阅体例 .............................................................................. 125 二十四、 备查?#21215;?.................................................................................................................. 126

4 二、 释义 《招募仿单?#20998;?#38500;非?#19988;?#36824;?#20852;福?#19979;列?#35270;?#20855;有如下寄义: 1、基金或本基金:指南方理财 14 天债券型证券投资基金 2、基金办理人:指南方基金办理无限公司

联系人:田薇 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风: 公司网站:国泰君安证券股份无限公司 注册地址:上海市浦东新区?#22363;?18 号 办公地址:上海市浦东新区银城中 168号 代表人?#21644;?#24314;华 电线 ?#22836;?#30005;线 联系人:芮敏祺 公司网站:齐鲁证券无限公司 注册地址: 济南市市中区经七 86号 办公地址: 济南市市中区经七 86号 代表人:李玮 联系人?#20309;?#38451; 德律风 传线 网址?#27721;?#36890;证券股份无限公司 注册地址: 上海市淮海中 98 号 办公地址:上海市广东 689 号 代表人?#21644;?#24314;国 电线 传线 联系人:李笑鸣 ?#22836;?#30005;线 公司网址:

德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风 网址:金华银行股份无限公司 注册地址:浙江省金华市光南 668 号 办公地址:浙江省金华市光南 668 号 代表人: 徐雅清 联系人: 徐晓峰 德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风: 网址:包商银行股份无限公司 注册地址: 包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址: 包头市青山区钢铁大街 6号 代表人: 李镇西 联系人: 刘芳 联系德律风 传线 网址:广州农村贸易银行股份无限公司 注册地址: 广州市河汉区珠江新城华夏 1号 办公地址: 广州市河汉区珠江新城华夏 1号 代表人: 黄子励 联系人:戴一挥 电线 网址:珠海华润银行股份无限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 代表人: 蒋伟 联系人?#20309;?#23478;树 电线 网址?#28023;?)代销券商和其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构消息 1 华泰证券股份无限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东90 号华泰证券大厦 代表人?#20309;?#19975;善 联系人?#21495;?#26195;芸 联系电线 公司网站:兴业证券股份无限公司 注册地址:福州市湖东 268 号 办公地址: 上海市浦东新区民生1199 弄证大五道口广场 1号楼 20层 代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电线 公司网站:

14 光大证券股份无限公司 注册地址:上海市静安区新闸 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸 1508 号 代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电线 公司网站:中国中投证券无限义务公司 注册地址:深圳市福田区益田与福中交?#26469;?#33635;超商务核心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单位 办公地址: 深圳市福田区益田 6003 号荣超商务核心A 栋第04、18层至 21 层 代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系德律风 传线 公司网站?#27721;?#28304;证券股份无限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺233 号 办公地址:市西城区承平桥大街 19号 代表人:冯戎 联系人:李巍 联系德律风 ?#22836;?#24503;律风: 公司网站?#21512;?#36130;证券无限义务公司 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中 198号标记商务核心A 栋11层 代表人:林俊波 联系人:赵小明 联系电线 ?#22836;?#24503;律风: 公司网站:

24 4 中国银行股份无限公司 注册地址:市西城区回复门内大街 1号 代表人:田国立 ?#22836;?#30005;线 公司网站?#33322;?#36890;银行股份无限公司 办公地址:上海市银城中 188 号 代表人?#21495;?#38177;明 联系人:陈铭铭 联系电线 公司网站:招商银行股份无限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 代表人:傅育宁 联系人:?#21496;?#40527; ?#22836;?#30005;线 公司网站:中国?#25910;?#20648;蓄银行股份无限公司 注册地址:市西城区金融大街3 号 办公地址:市西城区金融大街3 号 代表人:李国华 客户办事电线 联系人:陈春林 传线 公司网址:上海浦东成长银行股份无限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南 500号 办公地址:上海市中山东一 12号 代表人?#26477;?#26195;辉 联系人:高天、虞谷云 联系电线 公司网站:?#34892;?#38134;行股份无限公司 注册地址:东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C座 办公地址:东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C座 代表人:常振明 联系人:郭伟 电线 网址:广发银行股份无限公司 注册地址:广州市越秀区春风东713 号 代表人:董建岳 联系德律风, ?#22836;?#24503;律风: 公司网站:

15 (5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、权柄; (7)泄露在任职期间知悉?#21335;?#20851;证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息; (8)协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖; (9)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲倒、对仓等手段市场价钱,市场次序; (10)贬损同业,以提高本人; (11)在息披露和告白中居心含?#34892;?#20551;、、欺诈成分; (12)以不合理手?#25991;?#27714;营业成长; (13)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象; (14)其他法令、行规的行为。 五、基金办理人关于性行为的许诺 为基金份额持有?#35828;?#26435;益,本基金处置下?#34892;?#20026;:

19 四、基金托管?#35828;?#20869;部节制轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理作为主要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的 SAS70(审计尺度第 70 号)核阅后,2012年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402(原 SAS70)核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲,表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。 也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。目前, ISAE3402核阅曾经成为年、常规化的内控工作手段。

3 一、 绪言 本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券投资基金运作办理法子》 (以下简称《运作法子》 ) 、 《证券投资基金发卖办理法子》 (以下简称《发卖法子》 ) 、 《证券投资基金消息披露办理法子》 (以下简称?#26029;?#24687;披露法子》 ) 、以及《南方理财 14天债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性?#29575;?#25110;者严重脱漏,并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金?#21069;?#29031;本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没?#24418;?#25176;或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明?#21335;?#24687;,或?#21592;?#25307;募仿单作任何注释或者申明。 本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》 、基金合同及其他相关享?#23567;?#25215;担权利。基金投资人欲领会基金份额持有?#35828;?#21644;权利,应细致查阅基金合同。

公司根据《中华人民计法》 、 《金融企业会计轨制》 、 《证券投资基金会计核算营业》 、 《企业财政公例》 等国度相关法令、 律例制定了基金会计轨制、 公司财政会计轨制、会计工作操作流程和会计岗亭职责,并针对各个风险节制点成立?#21414;?#30340;会计系统节制。 内部会?#24179;?#21046;轨制包罗凭证轨制、复核轨制、账务处置法式、基金估值轨制和法式、基 17 金财政清理轨制和法式、成本节制轨制、财政出入审批轨制和费用报销办理法子、财富登记保管和实物资产清点轨制、会计档案保管和财政交代轨制等。

南方理财 14天债券型证券投资基金 招募仿单(更新) (2014 年第 1 号) 基金办理人:南方基金办理无限公司 基金托管人:中国工商银行股份无限公司 截止日:2014 年2 月14日

健全性准绳。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员,并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个运作?#26041;凇?/p>

22 信达证券股份无限公司 注册(办公)地址:市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 代表人:高冠江 联系人:唐静 联系德律风 传真 ?#22836;?#24503;律风: 公司网址:

基金托管?#30805;?#19978;述事项?#21215;?#35270;与核查中发觉基金办理?#35828;南?#23454;投资运作违反 《基金法》 、《运作法子》 、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的,应及时以书面形式通知基金办理人进行整改, 整改的时限应符规答应的投?#26102;?#20363;调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。 在时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理?#30805;?#22522; 22 金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,基金托管人应演讲中国证监会。

48、元:指人民?#20197;?49、基金收益:指基金投资所得债券利钱、单据投资收益、买卖证券价差、银行存款利钱以及其他收入,因使用基金财富带来的成本和费用的节约计入收益 50、摊余成本法:指估值对象以买入成本列示,按照票面利率或和谈利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其残剩存续期内按现实利率法摊销,每日计提损益

本招募仿单所载内容截止日为 2014 年 2 月 14 日,相关财政数据和净值表示截止日 2013年 12月 31日(未经审计) 。

(6)性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分;间接操作人员和节制人员必需相对, 恰当分手; 内控轨制的查抄、 评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。

7、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当; 8、按照法令、行规相关,由中国证监会的其他勾当。 如法令律例或监管部分打消上述性, 本基金办理人在履行恰当法式后可不受上述的。

11 姜丽花密斯,监事,中员,高级会计师,大学本科结业于深圳电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市扶?#24067;?#22242;、深圳市扶植投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股无限公司成立?#20004;瘢?#21382;任公司打算财政部副司理、 司理, 财政预算部副部长, ?#24535;?#22788;置财政办理、 投融?#30465;?股权办理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股无限公司财政部部长,深圳市科实投资成长无限公司监事、 深圳市国际投标无限公司董事、 中国科技开辟院无限公司监事、 深圳市深福保 (集?#29275;?#26080;限公司监事、深圳经济特区房地产(集?#29275;?#32929;份无限公司董事、深圳市建安(集?#29275;?#32929;份无限公司董事。 苏荣坚先生,监事,中员,学士学位,高级经济师。历任三明市财务局、财委,厦门信达股份无限公司财政部、厦门国?#24066;?#20219;投资公司财政部营业主办、副司理,自停业务部司理;现任厦门国?#24066;?#20219;无限公司财政总监兼财政部总司理、南方基金办理无限公司监事。 林红珍密斯,监事, 投资经济办理专业学士学位,后加入人民大学金融学院研究生班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部司理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、财政会计部打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理(掌管工作) 、 兴业证券风险办理部总司理,现任兴业证券股份无限公司打算财政部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。 苏民先生, 职工监事, 博士研究生, 工程师。 历任安徽国投深圳证券停业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部司理助理,南方基金办理无限公司运作保障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监;现任南方基金办理无限公司风险办理部总监。 张德伦先生,职工监事,中员,硕士学历。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席?#25991;保?010年1 月插手南方基金办理无限公司,现任人力资本部总监。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金办理无限公司监察考核部法务主管、民生加银基金办理无限公司监察考核部人员,2008年 12月插手南方基金办理无限公司,历任监察考核部司理、高级司理,现任监察考核部总监助理。 3、公司高级办理人员 吴万善先生,董事,中员,工商办理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融办理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员; 华泰证券证券刊行部副司理、 12 总司理助理;江苏省证券登记处总司理;华泰证券副总司理、总裁,现任华泰证券股份无限公司董事长兼党委副、南方基金办理无限公司董事长、南方本钱办理无限公司董事长、华泰金融控股()无限公司董事。 杨小?#19978;?#29983;,总裁,中员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部人员,美国 NASDAQ练习人员,证监会处长、副主任。2012年插手南方基金,担任督察长,现任南方基金办理无限公司董事、总裁、党委副。 俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,历任江苏省投资公司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国?#24066;?#20219;投资公司投资银行部总司理、江苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003 年插手南方基金,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。 郑?#21335;?#20808;生, 副总裁, 工商办理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、国泰君安证券公司。2000 年插手南方基金,历任国债投资司理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金司理、总司理助理兼养老金营业部总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、南方本钱办理无限公司董事、总司理。 朱?#30805;?#20808;生,副总裁,中员,经济学学士。曾任职于财务部处所预算司及办公厅、中国经济开辟信任投资公司,2002 年插手南方基金,历任分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生, 副总裁, 中员, 工商办理硕士。 历任南京汽车制造厂运营打算处科员,华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼债券部总司理。2005 年插手南方基金,曾任督察长兼监察考核部总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产办理无限公司()董事。 鲍先生,督察长,中国联盟盟员,经济学硕士。历任财务部中华会计师事务所审计师,南方证券无限公司投行?#32771;按?#31639;财政部总司理助理,1998 年插手南方基金,历任运作保障部总监、 公司监事、 财政担任人、 总司理助理, 现任南方基金办理无限公司督察长、南方东英资产办理无限公司()董事。 4、基金司理 夏?#25239;猓?#31185;技大学理学硕士,具有基金从业资历。2005 年 5 月插手南方基金,曾担任金融工程研究员、 固定收益研究员、 风险节制员等职务, 现任固定收益部总监助理。 2008年 5 月至 2012年 7月,任固定收益部投资司理,担任社保、专户及年金组合的投资办理;2012年 7月?#20004;瘢?任南方润元基金司理; 2012年 8月?#20004;瘢?任南方理财 14天基金司理; 2012年 10月?#20004;瘢?#20219;南方理财 60天基金司理;2013 年 1 月?#20004;瘢?#20219;南方理财 30 天基金司理。

13 总裁杨小?#19978;?#29983;、总裁助理兼固定收益部总监、产物开辟部总监鹏先生、买卖办理部总监王珂密斯、固定收益部施行总监韩亚?#29020;?#29983;。 6、上述人员之间不具有近?#36164;?#20851;系。 三、基金办理?#35828;?#32844;责 1、依法募集基金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、打点基金存案手续; 3、自《基金合同》生效之日起,以?#35937;?#20449;用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富; 4、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化的运营体例办理和运作基金财富; 5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,所办理的基金财富和基金办理?#35828;?#36130;富彼此,?#36816;?#21150;理的分歧基金别离办理,别离记账,进行证券投资; 6、除根据《基金法》 、 《基金合同》及其他相关外,不得操纵基金财富为本人及任何第三人?#27604;?#22909;处,不得委托第三人运作基金财富; 7、 依法接管基金托管?#35828;募?#35270;; 8、采纳恰当合理的办法使?#24179;?#22522;金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合?#30465;?#22522;金合同》等法令?#21215;?#30340;,按相关?#24179;?#24182;通知布告基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益、七日年化收益率和运作期年化收益率; 9、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲; 10、编制季度、半年度和年度基金演讲; 11、严酷按照《基金法》 、 《基金合同》及其他相关,履行消息披露及演讲权利; 12、保守基金贸易奥秘,不泄露基金投资打?#24682;?投资意向等。除《基金法》 、 《基金合同》及其他相关还有外,在基金消息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 13、按《基金合同》的商定?#33539;?#22522;金收益分派方?#31119;?#21450;时向基金份额持有人分派基金收益; 14、按受理申?#27827;?#36174;回申请,及时、足额领取赎回款子; 15、根据《基金法》 、 《基金合同》及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会; 16、按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料 15 年以上; 17、确保需要向基金投?#25910;?#20379;给的各项?#21215;?#25110;材料在时间发出,而且投?#25910;?#21487;以或许按照《基金合同》的时间和体例,随时查阅到与基金相关的公开材料,并在领取合理 14 成本的前提下获得相关材料的复印件; 18、组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派; 19、面?#21592;?#24149;、依法被撤销或者被依法宣布破产时,及时演讲中国证监会并通知基金托管人; 20、因违反《基金合同》导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时,该当承担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去; 21、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本?#35828;?#26435;利,基金托管人违反《基金合同》 形成基金财富丧失时, 基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿; 22、当基金办理人将其权利委托第三方处置时,该当对第三方处置相关基金事务的行为承担义务; 23、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为; 24、基金办理人在募集期间未能达到基金的存案前提, 《基金合同》不克不及生效,基金办理人承担全数募集费用,将已募集?#24335;?#24182;加计银行同期存款利钱在基金募集期竣事后 30 日内退还基金认购人; 25、施行生效的基金份额持有会的决议; 26、成立并保留基金份额持有人名册; 27、法令律例及中国证监会的和《基金合同》商定的其他权利。 四、基金办理人关于恪守法令律例的许诺 1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为,并许诺成立健全的内部节制轨制,采纳无效办法,防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金办理人许诺不处置以下违反《基金法》的行为,并许诺成立健全的内部风险节制轨制,采纳无效办法,防止下?#34892;?#20026;的发生:

20 (4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其他委托资产的平安与完整。

基金托管人发觉基金办理?#35828;?#25237;?#25163;?#20196;违反《基金法》 、 《运作法子》 、基金合同和相关法令律例,该当施行,当即通知基金办理人期限更正,如基金办理人未能在通知刻日内改正的,基金托管人应向中国证监会演讲。

中国工商银行资产托管营?#30340;?#37096;风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分 (内控合规部、内部审计局) 、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总行考核监察部分担任制定全行风险办理政策,对各营业?#32771;疑?#38505;节制工作进行指?#24682;?#30417;视。资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在总司理?#21215;?#25509;带领下,按照相关法令规章,对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。

26 17 烟台银行股份无限公司 注册地址:烟台市芝罘区海港 25号 办公地址:烟台市芝罘区海港 25号 代表人:叶文君 联系人: 德律风 传真 ?#22836;?#28909;线: 公司网址:上海农村贸易银行股份无限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中 8 号15-20 楼、22-27楼 办公地址:上海市浦东新区银城中 8 号15-20 楼、22-27楼 代表人:西 联系人?#20309;?#28023;平 联系电线 公司网站:青岛银行股份无限公司 注册地址: 青岛市市南区中68号华普大厦 办公地址: 青岛市市南区中68号华普大厦 代表人:郭少泉 ?#22836;?#30005;线 公司网站:宁波银行股份无限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南700 号 代表人:陆华裕 联系人?#27721;佳??#22836;?#30005;线 公司网站:南京银行股份无限公司 注册地址:南京市玄武区中山 288 号 代表人:林复 联系人:刘晔 联系电线 公司网站:临商银行股份无限公司 注册地址:临沂市沂蒙 336 号 办公地址:临沂市沂蒙 336 号 代表人?#21644;?#20642;玉 联系人:、吕芳芳 联系电线 公司网站?#27721;?#21475;银行股份无限公司 注册地址:江汉区扶植大道 933 号汉口银行大厦 办公地址:江汉区扶植大道 933 号汉口银行大厦 代表人:陈新民 联系人?#21644;?#30922;

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